海通证券股份有限公司

                  关于浙江和仁科技股份有限公司

              非公开发行限售股上市流通的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江和仁

科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”或“公司”）非公开发行股票并上市的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引（2020年修订）》 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020

年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对和仁科技非公开发行限售股

上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、本次申请解除限售的股份基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1243 号文的核准，和仁科技向

18 名投资者发行 25,862,558 股人民币普通股，股份上市时间为 2020 年 10 月 30

日，新增股份的性质为有限售条件流通股，股票限售期为新增股份上市之日起 6

个月。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东如下：解光玖、李圣锦、青岛城投金融控股集

团有限公司、津联（天津）资产管理有限公司、浙江省发展资产经营有限公司、

常州投资集团有限公司、太平洋资管－招商银行－太平洋卓越臻惠一号产品、潘

旭虹、浙江中大集团投资有限公司、传化控股集团有限公司、核心资本管理（杭

州）有限公司－猎鹰一号私募证券投资基金、倪佳燕、刘会召、上汽颀臻（上海）

资产管理有限公司－上汽投资－颀瑞 2 号、上海量金资产管理有限公司－量金优

利 CTA 二号证券投资基金、杭州韶夏瑟苳投资管理合伙企业（有限合伙）、大成

基金－中国银河证券股份有限公司－大成基金银河证券 1 号单一资产管理计划、

全国社保基金一一三组合、中国银河证券股份有限公司，共计 18 名股东，对应


                                    1
19 个证券账户。

       1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺及其履行情况

       股份限售的股东承诺：本次非公开发行的股份自本次发行结束之日起六个月

内不得转让。

       本次发行结束后，在上述股份限售期内，因公司送红股、转增股本等原因增

加的股份自股份登记之日起锁定，并与上述股份同时解锁。限售期结束后，发行

对象持有的本次认购的股份将按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执

行限售要求。

       2、股东限售承诺的履行情况

       本次申请解除限售的股东均正常履行了相关承诺，未出现违反承诺的情形。

       3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公

司也不存在对其违规担保的情形。

       三、本次解除限售股份的上市流通安排

       1、本次申请解除股份限售的股东数量为 18 个（对应 19 个证券账户）。

       2、本次可解除限售股份的数量为 25,862,558 股，占公司总股本的比例为

13.66%；本次解除限售后实际可上市流通的数量为 25,862,558 股，占公司总股本

的比例为 13.66%。

       3、本次限售股份可上市流通时间为 2021 年 5 月 13 日。

       4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                                                                        单位：股
                                                      所持限售    本次解除
 序号           机构名称             产品名称                                 备注
                                                      股份总数    限售数量
   1             解光玖               解光玖          5,099,439   5,099,439    无
   2             李圣锦               李圣锦          2,549,719   2,549,719    无
            青岛城投金融控股   青岛城投金融控股集团
   3                                                  2,549,719   2,549,719    无
              集团有限公司           有限公司
   4        津联（天津）资产   津联（天津）资产管理   2,549,719   2,549,719    无

                                         2
            管理有限公司               有限公司
         浙江省发展资产经      浙江省发展资产经营有
5                                                          1,529,831       1,529,831     无
             营有限公司                限公司
         常州投资集团有限
6                              常州投资集团有限公司        1,529,831       1,529,831     无
               公司
                               太平洋资管－招商银行
         太平洋资产管理有
7                              －太平洋卓越臻惠一号        1,274,859       1,274,859     无
             限责任公司
                                        产品
8             潘旭虹                    潘旭虹             1,019,887       1,019,887     无
         浙江中大集团投资      浙江中大集团投资有限
9                                                          1,019,887       1,019,887     无
             有限公司                  公司
         传化控股集团有限
10                             传化控股集团有限公司        1,019,887       1,019,887     无
               公司
                               核心资本管理（杭州）
         核心资本管理（杭
11                             有限公司－猎鹰一号私             917,899      917,899     无
           州）有限公司
                                   募证券投资基金
12            倪佳燕                    倪佳燕                  764,915      764,915     无
13            刘会召                    刘会召                  764,915      764,915     无
                               上汽颀臻（上海）资产
         上汽颀臻（上海）
14                             管理有限公司－上汽投             764,915      764,915     无
         资产管理有限公司
                                   资－颀瑞 2 号
                               上海量金资产管理有限
         上海量金资产管理
15                             公司－量金优利 CTA               764,915      764,915     无
             有限公司
                                 二号证券投资基金
         杭州韶夏瑟苳投资
                               杭州韶夏瑟苳投资管理
16       管理合伙企业（有                                       764,915      764,915     无
                               合伙企业（有限合伙）
             限合伙）
                               大成基金－中国银河证
                               券股份有限公司－大成
17                                                              509,943      509,943     无
         大成基金管理有限      基金银河证券 1 号单一
               公司                资产管理计划
                               全国社保基金一一三组
18                                                              254,972      254,972     无
                                           合
         中国银河证券股份      中国银河证券股份有限
19                                                              212,391      212,391     无
             有限公司                  公司
                        合计                              25,862,558      25,862,558     无

    四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况

                                                                                 单位：股
                          本次变动前                                      本次变动后
 股份性质                                        本次变动增减
                       数量         比例                              数量             比例

                                            3
限售条件流通股/
                     29,562,555    15.62%   -25,862,558     3,699,997     1.95%
非流通股


无限售条件流通股   159,719,903     84.38%   25,862,558    185,582,461    98.05%


     总股份        189,282,458    100.00%                 189,282,458   100.00%
                                                      -

    五、保荐机构的核查意见

    经核查，海通证券认为：和仁科技本次限售股份上市流通符合《证券发行上

市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020

年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等相关法

律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有

关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股

东严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见

出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构

对和仁科技本次限售股份上市流通的事项无异议。

    （以下无正文）




                                        4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司非公

开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      郑光炼                      林剑辉




                                                 海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  5