海通证券股份有限公司
                 关于浙江和仁科技股份有限公司
        2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江
和仁科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”或“公司”）2020 年非公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对
和仁科技 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

   一、募集资金的基本情况

   （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可（2020）1243 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向
特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 25,862,558 股，发行价为每股人民币
19.61 元，共计募集资金 507,164,762.38 元，坐扣承销和保荐费用 7,547,169.81 元
后的募集资金为 499,617,592.57 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2020
年 9 月 30 日汇入公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、证券
登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,297,983.47 元后，公司本
次募集资金净额为 496,319,609.10 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验（2020）415 号）。

   （二）募集资金使用及结余情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

                                                            单位：人民币万元
                   项目                       序号             金额

                                     1
募集资金净额                                   A                49,631.96
                     项目投入                 B1                10,123.16
截至期初累计发生额
                     利息收入净额             B2                   942.44
                     项目投入                 C1                        -
本期发生额
                     利息收入净额             C2                   938.77
                     项目投入              D1=B1+C1             10,123.16
截至期末累计发生额
                     利息收入净额          D2=B2+C2              1,881.21
应结余募集资金                             E=A-D1+D2            41,390.01
实际结余募集资金                               F                41,390.01
差异                                         G=E-F                      -


   二、募集资金管理情况

   （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江和仁科技股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》）。

   （二）募集资金监管协议情况

    根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 22 日分别与中国银
行股份有限公司杭州滨江支行、中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行及杭州
银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    根据《管理办法》及公司 2022 年 7 月 15 日第三届董事会第二十次会议决
议，公司将存放于中国银行股份有限公司杭州滨江支行、中国工商银行股份有限
公司杭州钱江支行的募集资金专户内的募集资金（含利息）转存至杭州联合农村
商业银行股份有限公司转塘支行的募集资金专户内，并连同保荐机构海通证券于
2022 年 8 月 5 日与杭州联合农村商业银行股份有限公司转塘支行签订了《募集


                                       2
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

   （三）募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：

                                                                  金额单位：人民币万元
        开户银行          银行账号              募集资金余额               备注
杭州联合农村商业银行
                       201000312533788                41,390.01       募集资金专户
股份有限公司转塘支行
         合计                                         41,390.01


   三、募集资金实际使用情况

   （一）2022 年度公司募集资金实际使用情况

    详见附表《2022 年度募集资金使用情况对照表》。

   （二）利用闲置募集资金进行现金管理的情况

    经 2021 年 4 月 25 日公司第三届董事会第十三次会议审议，并经 2020 年度
股东大会审议通过，同意公司使用总额度不超过人民币 5 亿元暂时闲置募集资金
购买安全性、流动性好的理财产品，有效期一年。经 2022 年 4 月 26 日公司第三
届董事会第十八次会议审议，并经 2021 年度股东大会审议通过，同意公司使用
总额度不超过人民币 4.50 亿元暂时闲置募集资金购买安全性、流动性好的理财
产品，有效期一年。
    2022 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型银行理财产品 20,000.00 万元，
赎回 29,900.00 万元，具体情况如下：
                                                                  金额单位：人民币万元
 签约                                                                        截至期末
           受托人        产品名称        金额        起始日       到期日
   人                                                                        是否赎回
                                      4,900.00     2021/12/6   2022/3/9           是
        中国银行股
        份有限公司     中国银行挂钩   5,000.00     2021/12/6   2022/3/14          是
公司
        杭州滨江支     型结构性存款   5,000.00     2022/1/19   2022/4/20          是
        行
                                      5,000.00     2022/1/28   2022/4/27          是

                                         3
                                   5,000.00   2022/3/28   2022/4/27   是

                                   5,000.00   2022/3/31   2022/5/5    是


   四、变更募投项目的资金使用情况

    2022 年公司无变更募投项目的资金使用情况。

   五、募集资金使用及披露中存在的问题

    2022 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露募集的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情
形。

   六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见

    经核查，会计师认为，和仁科技公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》（深证上〔2022〕14 号）的规定，如实反映了和仁科技公司募集资金 2022 年
度实际存放与使用情况。

   七、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储

                                    4
和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱
相关法律法规的情形，和仁科技不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对和仁科技 2022 年度募集资
金存放与使用情况无异议。

    附表：2022 年度募集资金使用情况对照表

    （以下无正文）




                                   5
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司 2022

年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：




                   郑光炼                林剑辉




                                                   海通证券股份有限公司

                                                            年   月   日




                                   6
                                            附表： 2022 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江和仁科技股份有限公司                                                                                       金额单位：人民币万元
 募集资金总额                                 49,631.96            本年度投入募集资金总额                                                         -
 报告期内变更用途的募集资金总额                                -
 累计变更用途的募集资金总额                                    -   已累计投入募集资金总额                            10,123.16
 累计变更用途的募集资金总额比例                                -
                是否已变                                             截至期末                       项目达到预                             项目可行
 承诺投资项目                 募集资金    调整后      本年度                      截至期末                                        是否达
                  更项目                                           累计投入金                           定         本年度                  性是否发
 和超募资金投                 承诺投资    投资总额    投入金                      投资进度                                        到预计
                （含部分                                               额                           可使用状态   实现的效益                  生
     向                         总额        (1)         额                       (3)＝(2)/(1)                                       效益
                  变更）                                               (2)                            日期                                 重大变化
 承诺投资项目
 基于物联网及
 大数据技术的
                  否          39,631.96   39,631.96            -             -                  -            -                -   不适用     否
 智慧医院一体
 化建设项目
 补充流动资金     否          10,000.00   10,000.00            -     10,123.16          100%                 -                -   不适用     否
   合 计          －          49,631.96   49,631.96            -     10,123.16                  -            -                -      -        -
                                                      公司未按计划按期实施 2020 年非公开发行募集资金资项目的主要原因系受市场变化、医院预
 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项       算等影响，导致相关项目的谈判、论证等周期变长。根据公司第三届董事会第二十三次会议审
 目）                                                 议通过的《关于募投项目延期的议案》，公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，将
                                                      募集资金投资项目延期，同时也在积极论证其他项目的可能性。
 项目可行性发生重大变化的情况说明                     无
 超募资金的金额、用途及使用进展情况                   无
 募集资金投资项目实施地点变更情况                     无



                                                                         7
募集资金投资项目实施方式调整情况           无
募集资金投资项目先期投入及置换情况         无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无
用闲置募集资金进行现金管理情况             详见本报告三（二）之说明
项目实施出现募集资金节余的金额及原因       无
尚未使用的募集资金用途及去向               详见本报告二（三）之说明
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无




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