国信证券股份有限公司
关于南京三超新材料股份有限公司
2017 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三超新材
保荐代表人姓名：毕宗奎 联系电话：010-88005127
保荐代表人姓名：韩培培 联系电话：010-88005127
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对公司 2017 年上半年募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 银行存放情况、募集资金使用的记录与凭证
进行了 1 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，已事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．避免同业竞争承诺 是 不适用
3、招股说明书虚假记载、误导性陈述
是 不适用
或者重大遗漏的赔偿承诺
4、稳定股价的措施 是 不适用
5、违法承诺的补救措施 是 不适用
四、其他事项
无
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公司
2017 年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
毕宗奎 韩培培
国信证券股份有限公司
2017 年 9 月 4 日