证券代码:300554 证券简称:三超新材 公告编号:2021-044 债券代码:123062 债券简称:三超转债 南京三超新材料股份有限公司 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、“三超转债”(债券代码:123062)转股期为 2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 26 日,最新有效的转股价格为 17.13 元/股。 2、2021 年第二季度,共有 548 张“三超转债”完成转股(票面金额共计 54,800 元人民币),合计转成 3,189 股“三超新材”股票(股票代码:300554)。 3、截至 2021 年第二季度末,公司剩余可转债为 1,947,852 张,剩余票面总 金额为 194,785,200 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定,南京三超新材料股份有限公司(以下简称“公 司”)现将 2021 年第二季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司总 股本变化情况公告如下: 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕1183 号)核准,南京三超新材料 股份有限公司于 2020 年 7 月 27 日公开发行了 195 万张可转换公司债券,每张面 值 100 元,发行总额为人民币 19,500.00 万元。本次发行的可转债向发行人在股 权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东 优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳 证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 617,500 万元的部分 由主承销商包销。 经深圳证券交易所“深证上〔2020〕712 号”文同意,公司 19,500 万元可转换 公司债券于 2020 年 8 月 17 日起在深交所挂牌交易,债券简称“三超转债”,债券 代码“123062”。 根据相关规定和《南京三超新材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司 债券募集说明书》规定,公司可转债自 2021 年 2 月 1 日起可转换为公司股份。 因实施 2020 年度利润分配方案,三超转债的转股价格由原 17.17 元/股调整 为 17.13 元/股,调整后的转股价格于 2021 年 6 月 7 日生效。具体情况详见公司 于 2021 年 5 月 28 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于可转换公 司债券转股价格调整的公告》(公告编号:2021-037)。 二、可转债转股及股份变动情况 2021 年第二季度,三超转债因转股减少 548 张,转股数量为 3,189 股。截至 2021 年 6 月 30 日,公司可转债尚有 1,947,852 张,剩余可转债金额为 194,785,200 元。 公司股份变动情况如下: 本次变动前 本次股份 本次变动后 股份性质 (2021 年 3 月 31 日) 变动数量 (2021 年 6 月 30 日) 数量(股) 比例(%) (股) 数量(股) 比例(%) 一、限售条件流通股 38,455,879 41.08 2,320,553 40,776,432 43.56 高管锁定股 38,455,879 41.08 2,320,553 40,776,432 43.56 二、无限售条件流通股 55,153,433 58.92 -2,317,364 52,836,069 56.44 三、总股本 93,609,312 100.00 3,189 93,612,501 100.00 注 1:2020 年 12 月 11 日,公司原董秘周海鑫先生辞去董秘职务,并不在公司担任其他 职务,其届时持有公司 188,546 股;根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》的规定,董监高在任期届满前离职的,应当在其就任时确定 的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守以下限制性规定:每年转让的股份不得超过其所 持有公司股份总数的 25%。截至 2021 年 3 月 31 日,上述股东股份锁定数量为 188,546 股, 截至 2021 年 6 月 30 日,上述股东股份锁定数量为 141,409 股。因此,高管锁定股减少 47,137 股。 注 2:截至 2021 年 3 月 31 日,刘建勋先生持有公司股票 13,072,520 股,其中 9,804,390 股为高管锁定股;陈民泰先生持有公司股票 122,240 股,其中 91,680 股为高管锁定股。2021 年 5 月 20 日,公司 2020 年度股东大会通过第三届董事会换届选举和第三届监事会换届选举, 刘建勋先生卸任公司董事、高管职务,陈民泰先生卸任公司监事职务。根据《深圳证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定,董监高离职后半 年内,不得转让其所持有公司股票。截至 2021 年 6 月 30 日,刘建勋先生持有公司 12,141,520 股 100%锁定、陈民泰先生持有公司 122,240 股 100%锁定。因此,高管锁定股增加 2,367,690 股。 三、其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:0511-87357880。 四、备查文件 1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“三超新材”股本结构表; 2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“三超转债”股本结构表。 特此公告。 南京三超新材料股份有限公司董事会 2021 年 7 月 2 日