南京三超新材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板规范运作》及相关格式指引，南京三超新材料股份有限
公司（以下简称“本公司”或“公司”）就 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项说
明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可[2020]1183 号)核准，公司公开发行 19,500.00 万元可转换公司
债券，每张面值为 100 元人民币，共 195 万张。募集资金总额 195,000,000.00 元，扣除此
前未支付的保荐承销费用 5,000,000.00 元后，实际到位资金为 190,000,000.00 元。扣除其
他 待 支 付 的 发 行 费 用 1,622,169.81 元 （ 不 含 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
188,377,830.19 元。上述募集资金已全部存放于募集资金专户，并由天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）2020 年 7 月 31 日出具天衡验字[2020]00085 号《验资报告》审验。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
1、募集资金专户资金的增加项
募集资金到账金额 190,000,000.00
利息收入扣除手续费净额 123,971.95
理财收益 4,785,744.42
小计 194,909,716.37
2、募集资金专户资金的减少项
使用募集资金置换预先投入募投项目 74,766,000.00
使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金
41,178,393.27
等额置换
补充流动资金（注） 5,001,231.42
支付发行费用 1,681,500.00
小计 122,627,124.69
3、截至2022年6月30日募集资结余
募集资金账户结余金额 7,282,591.68
项目 金额（人民币元）
募集资金购买理财产品 65,000,000.00
小计 72,282,591.68
注：募集资金补充流动资金项目总额 5,000,000.00 元，实际补充流动资金金额与项目
总额差异 1,231.42 元系账户利息收入扣除手续费净额。
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，对募
集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专用。
公司及全资子公司江苏三超金刚石工具有限公司与募集资金专项开户银行中国民生银
行股份有限公司南京分行及保荐机构信达证券股份有限公司签订了《南京三超新材料股份有
限公司创业板公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》，专项用于“年产 1000 万公
里超细金刚石线锯生产项目一期”建设。公司在上述银行开设募集资金专项账户仅用于募集
资金的存储和使用，未用作其他用途。资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在
重大差异，资金监管协议得到了切实履行。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位： 人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 存放方式 银行账号 期末余额
南京三超新材料 中国民生银行股份有限
活期存款 632236322 2021 年 3 月注销
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
南京三超新材料 中国民生银行股份有限
活期存款 632237227 2020 年 12 月注销
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
江苏三超金刚石 中国民生银行股份有限
活期存款 632242662 7,282,591.68
工具有限公司 公司南京分行江宁支行
合计 7,282,591.68
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2022 年半年度募集资金的实际使用情况参见附表《2022 年半年度募集资金使用情况对
照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 8 月 26 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》。截至 2020 年 7 月 31
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 7,476.60 万元，本次以
募集资金置换金额为 7,476.60 万元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了
专项审核，并出具了《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01642 号）。根据该报告，截至 2020 年 7 月 31 日，
公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 7,476.60 万元，本次以募集
资金 7,476.60 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，具体情况如下：
募集资金拟投入的金 自筹资金预先投入金 占募集资金拟投入金
项目名称 额的比例（%）
额（万元） 额（万元）
年产 1000 万公里超细金刚石线
18,337.78 7,476.60 40.77%
锯生产项目一期
（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情况
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司于 2020 年 8 月 26 日召开的第二届董事
会第十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公司在募投项目实施
期间使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项，再以募集资金按照公司制定的标准和流程进
行等额置换。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司以募集资金等额置换金额累计 41,178,393.27 元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金的使用效率，增加资金运营收益，在不影响募集资金投资项目进度和公
司正常生产经营的情况下，公司及全资子公司江苏三超使用部分闲置募集资金适时购买保本
型理财产品。
公司于 2022 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第五次会议、2022 年 5 月 17 日召开的 2021
年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公司使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）的闲置募集
资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款、券商收益凭证等产品。在上
述额度内，资金可以滚动使用。有效期自股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会审议
该事项止。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买理财产品总额为 6,500.00
万元，未超过规定金额。具体金额如下：
单位：人民币元
单位 银行名称 理财产品名称 期末余额
江苏三超金刚石工 中国银行股份有限公司句容
对公结构性存款 35,000,000.00
具有限公司 支行
江苏三超金刚石工 中国工商银行股份有限公司 挂钩汇率区间累计型法人结构性
30,000,000.00
具有限公司 句容支行 存款
合计 65,000,000.00
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（九）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2022 年 8 月 26 日批准报出。
附表：2022年半年度募集资金使用情况对照表
南京三超新材料股份有限公司
董事会
二〇二二年八月二十六日
附表：2022 年半年度募集资金使用情况对照表
2022 年半度募集资金使用情况对照表
编制单位：南京三超新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 18,837.78 本年度投入募集资金总额 2,770.25
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,094.56
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
承诺投资项目
年产 1000 万 km 金
否 18,337.78 18,337.78 2,770.25 11,594.44 63.23% — 973.9 否 不适用
刚石线锯建设项目
补充流动资金 否 500.00 500.00 500.12 100.02% — 不适用 不适用 不适用
合计 18,837.78 18,837.78 2,770.25 12,094.56 — 973.9
受新冠肺炎疫情等多重因素的影响，中村超硬设备的调试未按计划进度进行。在疫情缓解后，经中村超硬的技术人员调试，其
生产线生产出的产品仍无法达到双方约定的验收标准，因此未能投入生产。本公司子公司江苏三超金刚石工具有限公司于 2021
年 11 月 17 日向新加坡国际仲裁中心提出申请解除与中村超硬签订的《设备买卖合同》《技术许可合同》等相关全部合同与协
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 议，申请要求中村超硬返还已支付的合同款以及赔偿其他相关损失与费用，本公司结合仲裁案件基本情况，于 2021 年度确认
资产减值损失 5,264.93 万元。公司于 2021 年 12 月 16 日召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整募投项目部分设备
的议案》，同意年产 1000 万公里超细金刚石线锯生产项目一期，使用国产金刚线生产设备替代中村超硬设备。截至报告期末，
该项目尚未完全达产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2020 年 8 月 26 日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》，以募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金 7,476.60 万元。该事项经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其
出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01642 号）。
公司 2020 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集 并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司江苏三超在募投项目实施期间使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项，
资金等额置换情况 再以募集资金按照公司制定的标准和流程进行等额置换。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司以募集资金等额置换金额累计 41,178,393.27 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2022 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第六次会议、2022 年 5 月 17 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关于
使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公司使用不超过 1 亿元
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 （含 1 亿元）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款、券商收益凭证等产品。在上述额度内，
资金可以滚动使用。有效期自股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会审议该事项止。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买理财产品总额为 6,500.00 万元，未超过规定金额。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
1、截至 2022 年 6 月 30 日止，使用闲置募集资金购买理财产品 65,000,000.00 元；
尚未使用的募集资金用途及去向
2、截至 2022 年 6 月 30 日止，存放于募集资金专户余额合计为 7,282,591.68 元。
募集资金其他使用情况 不适用
