平安证券股份有限公司
关于南京三超新材料股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：三超新材
保荐代表人姓名：傅鹏翔 联系电话：010-56800148
保荐代表人姓名：毕宗奎 联系电话：010-56800148
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
关注业绩波动情况：公司
2022 年 1-9 月营业收入为
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
28,682.56 万元，较上年同
期营业收入的增幅为
52.96%，但扣除非经常损
益后归属于母公司股东净
利润仍处于亏损状态，其主
要原因为：粗线产品原材料
价格波动上涨，砂轮新产品
毛利较低，使综合毛利率下
降；可转债利息非资本化导
致财务费用同比增加，叠加
研发人员、销售人员及管理
人员规模增加、薪酬水平提
高等因素影响，期间费用同
比增加。
针对上述问题，公司采取了
包括持续建设优质产能、加
强成本管控等措施进行整
改。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
上市公司规范运作相关事
（3）培训的主要内容
项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
履行承诺 施
2017 年首次公开发行股票所作的承诺
1、首次公开发行股票前股东对所
持股份自愿锁定、减持意向及减持 是 不适用
价格的承诺
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
3、招股说明书虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
4、稳定股价的措施 是 不适用
5、违反承诺的补救措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、规范关联交易的承诺 是 不适用
8、守法经营的承诺 是 不适用
9、关于补缴整体变更个人所得税
是 不适用
的承诺
2021 年公开发行可转换公司债券所作的承诺
1、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
2022 年向特定对象发行 A 股股票所作的承诺
1、向特定对象发行股票认购对象
是 不适用
关于股份限售的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证
券”）系三超新材公开发行可转换公司债券的保
荐机构，保荐代表人为赵轶、谢琳娜，持续督导
期截至 2022 年 12 月 31 日。
三超新材于 2022 年 11 月 26 日披露了《关
1、保荐机构及保荐代表人变更 于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，经公司
及其理由 第三届董事会第六次会议、2022 年第二次临时
股东大会审议通过，聘请平安证券担任公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机
构，平安证券承接信达证券尚未完成的公开发行
可转换公司债券的持续督导工作。平安证券指派
傅鹏翔先生和毕宗奎先生负责公司保荐及持续
督导相关工作。
2022 年 6 月 23 日，因平安证券在保荐乐视
网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未
勤勉尽责内控机制执行不到位，出具的发行保荐
书中发行人财务数据与实际情况不符，中国证券
2、报告期内中国证监会和本所
监督管理委员会深圳监管局下发“行政监管措施
对保荐机构或其保荐的公司采
决定书（2022）97 号”《深圳证监局关于对平安
取监管措施的事项及整改情况
证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管
措施的决定》，采取暂停平安证券保荐机构资格
3 个月的监管措施，暂停期间自 2022 年 6 月 23
日至 9 月 22 日。保荐人已经按照相关要求进行
了整改。
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
傅鹏翔 毕宗奎
平安证券股份有限公司
年 月 日