汇金科技：国都证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导跟踪报告2019-04-26
国都证券股份有限公司关于
珠海汇金科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司名称：珠海汇金科技股份有限公司
联系电话：010-84183333
保荐代表人姓名：花宇 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦九层
联系电话：010-84183333
保荐代表人姓名：许达 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦九层
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
业绩存在大幅波动：汇金科技 2018 年 1 月份
至 9 月份归属于上市公司股东的净利润为
1585 万元，同比下降 64.14%，归属于上市公
司股东的扣除非经常性 损益的净利润为 249
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
万元，同比下降 91.88%，存在公司业绩存在
大幅波动情 形，主要系公司积极营拓“移动智
能展业”等新产品及业务，公司前期研发、 集
成、外购设备等成本费用增加所致。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关
问题与解答、 关于《上市公司重大资产重组管
理办法》第四十三条“经营性资产”的相关问题
（3）培训的主要内容 与解答、关于并购重组交易对方为“200 人公
司”的相关问题与解答、关于发行 股份购买资
产发行价格调整机制的相关问题与解答、关于
完善上市公司股票停复牌制度的指导意见、关
项目 工作内容
于引导规范上市公司融资行为的监管要求、关
于支持上市 公司回购股份的意见等相关规定；
11、其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10、发行人或者其聘请的中介 发行人及其聘请的中介
不适用
机构配合保荐工作的情况 机构配合良好。
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东
持股及减持意向等承诺
发行人控股股东、实际控制人陈喆女士就发行人
首次公开发行股票前所持公司股份的锁定期限承诺： 是 不适用
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购本人
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
票；任职期间本人每年转让的股票数量，不超过届时
本人所持发行人股票总数的 25%；离职后半年内，不
转让本人所持有的发行人股份。本人所持股票在锁定
期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发
行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
格低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动
延长 6 个月”。
陈喆女士就减持意向承诺：“本人在锁定期满，遵
守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所
监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，
将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减
持所持公司股份。锁定期满两年内，如本人确定减持
公司股份的，则在减持对公司二级市场不构成重大干
扰的条件下，本人每年所累积减持的股份总数将不超
过本人所持有的公司股份总数的 25%；减持价格不低
于本次发行价格的 100%。该等减持方式为大宗交易或
集中竞价等法律允许的方式。该等减持行为，将提前
三个交易日予以公告。期间公司如有派息、送股、资
本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价
相应进行调整”。
陈喆女士就未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：
“本人如未履行上述承诺内容的，由此所得收益归公
司所有，本人应向公司董事会上缴该等收益”。
以上承诺内容，均不因陈喆女士职务变更、离职等原
因被放弃或失效。
持股 5%以上并担任发行人董事的马铮先生就发行 是 不适用
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
人首次公开发行股票前所持公司股份的锁定期限承诺：
“自发行人股票上市之日起一年内，本人不转让或者
委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发
行的股票，也不由发行人回购本人持有的发行人公开
发行股票前已发行的股票；自发行人首次公开发行股
票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日
起十八个月内不转让本人直接持有的发行人股份；在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转
让本人直接持有的发行人股份；任职期间本人每年转
让的股票数量，不超过届时本人所持发行人股票总数
的 25%，离职后半年内不转让本人持有的发行人股
票。本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月
内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月”。
马铮先生就减持意向承诺如下：“本人在锁定期
满，遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券
交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情
况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定
是否减持所持公司股份。锁定期满两年内，如本人确
定减持公司股份的，则在减持对公司二级市场不构成
重大干扰的条件下，本人每年所累积减持的股份总数
将不超过本人所持有的公司股份总数的 25%；减持价
格不低于本次发行价格的 100%。该等减持方式为大宗
交易或集中竞价等法律允许的方式。该等减持行为，
将提前三个交易日予以公告。期间公司如有派息、送
股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减
持底价相应进行调整”。
马铮先生就未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：
“本人如未履行上述承诺内容的，由此所得收益归公
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
司所有，本人应向公司董事会上缴该等收益”。
以上承诺内容，均不因马铮先生职务变更、离职
等原因被放弃或失效。
持股 5%以下并担任发行人董事的宋京生先生就发
行人首次公开发行股票前所持公司股份的锁定期限承
诺：“自发行人股票上市之日起一年内，本人不转让或
者委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已
发行的股票，也不由发行人回购本人持有的发行人公
开发行股票前已发行的股票；自发行人首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让本人直接持有的发行人股份；
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让本人直接持有的发行人股份；任职期间本人每年
转让的股票数量，不超过届时本人所持发行人股票总 是 不适用
数的 25%；离职后半年内不转让本人持有的发行人股
票。本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月
内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月”。
宋京生先生就未能履行上述承诺的约束措施承诺如
下：“本人如未履行上述承诺内容的，由此所得收益归
公司所有，本人应向公司董事会上缴该等收益”。
以上承诺内容，均不因宋京生先生职务变更、离职等
原因被放弃或失效。
衡赢真盛就发行人首次公开发行股票前所持公司
股份的锁定期限承诺：“自发行人股票上市之日起一
年内，本有限合伙不转让或者委托他人管理本有限合 是 不适用
伙持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不
由发行人回购本有限合伙持有的发行人公开发行股票
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
前已发行的股票”。
衡赢真盛就减持意向承诺如下：“本有限合伙所
持公司股票自上市之日起将严格履行锁定承诺，在股
份锁定期满并不违背承诺的条件下，根据法律法规的
要求和自身财务规划的需要，进行合理减持；每次减
持时，将提前三个交易日通知公司公告本次减持的数
量、减持价格区间、减持时间区间等，减持将通过深
圳证券交易所以协议转让、大宗交易、竞价交易或其
他方式依法进行。期间公司如有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应
进行调整”。
衡赢真盛就未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：
“本有限合伙如未履行上述承诺内容的，由此所得收
益归公司所有，本有限合伙应向公司董事会上缴该等
收益”。
瑞信投资实际控制人为陈喆女士，就发行人首次
公开发行股票前所持公司股份的锁定期限承诺：“自
发行人股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让
或者委托他人管理本公司持有的发行人公开发行股票
前已发行的股票，也不由发行人回购本公司持有的发
行人公开发行股票前已发行的股票。所持股票在锁定
期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发
行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的 是 不适用
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
格低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长 6
个月”。
瑞信投资就未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：
“本公司如未履行上述承诺内容的，由此所得收益归
公司所有，本公司应向发行人董事会上缴该等收
益”。
其余 5 位自然人股东梁铁民、宋昌林、王毅、李 是 不适用
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
志良、李智勇就发行人首次公开发行股票前所持公司
股份的锁定期限承诺：“自发行人股票上市之日起一
年内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行
人公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购
本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股票”。
其余 5 位自然人股东就未能履行上述承诺的约束措施
承诺如下：“本人如未履行上述承诺内容的，由此所
得收益归公司所有，本人应向公司董事会上缴该等收
益”。
2、稳定股价的承诺
发行人及其控股股东、公司董事（不含独立董
事）及高级管理人员关于公司股票上市后股票价格稳
定措施作出如下承诺：
为维护市场公平，切实保护中小投资者的合法权
益，公司 A 股股票上市后 3 年内，收盘价（除权除息
后，下同）连续 20 个交易日（公司股票全天停牌的交
易日除外，下同）低于最近一期经审计的每股净资
产，且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等
股本变动行为的规定，则触发控股股东、董事及高级
管理人员增持及发行人回购的相关义务。未来新聘的
董事及高级管理人员，也应履行本承诺规定的增持及 是 不适用
回购的相关义务。
1、启动股价稳定措施的具体条件
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最
近一期经审计的每股净资产。
2、股价稳定措施的方式及顺序
股价稳定措施的方式为：（1）公司控股股东增持
公司股票；（2）董事（不含独立董事）、高级管理人
员增持公司股票；（3）公司回购股票。选用前述方式
时应考虑：（1）不能导致公司不满足法定上市条件；
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
（2）不能导致控股股东或实际控制人履行要约收购义
务。
股价稳定措施的实施顺序为：第一选择为公司控
股股东增持公司股票，除非公司控股股东增持公司股
票致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要
约收购义务且控股股东未计划实施要约收购；第二选
择为董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司
股票，在下列情形之一出现时将启动第二选择：（1）
在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足
“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
近一期经审计的每股净资产”之条件；（2）控股股东
因故（包括但不限于公司控股股东如增持公司股票将
致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约
收购义务且控股股东未计划实施要约收购等情形）无
法实施增持股票计划，且董事（不含独立董事）、高
级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上
市条件或触发控股股东的要约收购义务。第三选择为
公司回购股票，启动该选择的条件为：在第一选择和
第二选择已实施或因故未实施后，公司股票仍未满足
“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
近一期经审计的每股净资产”之条件，且公司实施股
票回购不会导致公司不满足法定上市条件、公司回购
股票议案已获得公司股东大会批准。
每一自然年度，强制启动股价稳定措施的义务仅
限一次。
3、实施控股股东增持公司股票的程序
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，在
履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条
件下依照方案中所规定的价格区间、期限实施增持。
公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支
持。
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
除非出现下列情形，控股股东将在增持方案公告
之日起 6 个月内实施增持公司股票计划，且增持股票
的数量不超过公司股份总数的 2%：
①通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日
的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资
产；
②继续增持股票将导致公司不满足法定上市条
件；
③继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收
购义务且控股股东未计划实施要约收购。
4、实施董事（不含独立董事）和高级管理人员增
持公司股票的程序
（1）启动程序
①控股股东未实施增持公司股票计划
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，并
且在控股股东无法实施增持公司股票计划，且董事
（不含独立董事）和高级管理人员增持公司股票不会
致使公司不满足法定上市条件，公司董事（不含独立
董事）和高级管理人员将在达到触发启动股价稳定措
施条件或公司控股股东决定不实施增持公司股票计划
公告之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并
由公司公告。
②控股股东已实施增持公司股票计划
控股股东已实施增持公司股票计划但仍未满足
“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
近一期经审计的每股净资产”之条件，公司董事（不
含控股股东、独立董事）和高级管理人员将在控股股
东增持公司股票计划实施完毕或终止之日起 30 日内向
公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
（2）董事（不含独立董事）和高级管理人员增持
公司的计划
控股股东因故未实施增持公司股票计划或在控股
股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足“公司
股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期
经审计的每股净资产”之条件，董事（不含独立董
事）和高级管理人员将在控股股东增持公司股票方案
实施完成后 90 日内或控股股东未实施增持公司股票计
划公告之日起 90 日内增持公司股票，且用于增持股票
的资金不低于其上一年度于公司取得薪酬总额的
30%。
董事（不含控股股东、独立董事）和高级管理人
员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：
（1）通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日的
收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
（3）继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其
未计划实施要约收购。
公司在未来聘任新的董事（不含独立董事）、高
级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公
司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的
相应承诺。
5、实施公司回购股票的程序
在控股股东和/或董事（不含独立董事）、高级管
理人员增持公司股票计划实施后，公司股票仍未满足
“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
近一期经审计的每股净资产”之条件，或控股股东和
董事（不含独立董事）、高级管理人员因故未能实施
增持公司股票计划，在达到触发启动股价稳定措施条
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
件的情况下，公司将在 10 日内召开董事会，依法作出
实施回购股票的决议，提交股东大会批准并履行相应
的公告程序。公司将在董事会决议出具之日起 30 日内
召开股东大会，审议实施回购股票的议案，公司股东
大会对实施回购股票作出的决议，必须经出席会议的
股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司股东大会批准实
施回购股票的议案后公司将依法履行相应的公告、备
案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议
通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期
限实施回购。
除非出现下列情形，公司将在股东大会决议作出
之日起 6 个月内回购股票，且回购股票的数量不超过
回购前公司股份总数的 2%：
（1）通过实施回购股票，公司股票连续 5 个交易
日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资
产；
（2）继续回购股票将导致公司不满足法定上市条
件。单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公
司股票应在实施完毕或终止之日起 10 日内注销，并及
时办理公司减资程序。
6、约束机制
（1）控股股东负有增持股票义务，但未按本承诺
的规定提出增持股票计划和/或实施增持股票计划的，
发行人有权责令控股股东在限期内履行增持股票义
务，控股股东仍不履行的，发行人有权扣减其应向控
股股东支付的分红。控股股东多次违反上述规定的，
扣减数额应累计计算。
（2）发行人董事（不含独立董事）、高级管理人
员负有增持股票义务，但未按本承诺的规定提出增持
股票计划和/或实施增持股票计划的，发行人有权责令
董事（不含独立董事）、高级管理人员在限期内履行
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
增持股票义务，董事（不含独立董事）、高级管理人
员仍不履行，发行人有权自行扣减其应向董事（不含
独立董事）、高级管理人员支付的报酬。
（3）发行人董事（不含独立董事）、高级管理人
员拒不履行本承诺规定的股票增持义务情节严重的，
控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有
权提请股东大会同意更换相关董事，发行人董事会有
权解聘相关高级管理人员。
（4）发行人拒不履行本承诺规定义务的，发行人应在
中国证监会指定报刊上公开说明未履行本预案规定义
务的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
3、股份回购的承诺
发行人承诺：“发行人招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回
购首次公开发行的全部新股”。发行人就未能履行上
述承诺的约束措施承诺如下：“发行人上市后，如发
行人未履行或者未完全履行上述承诺，将在股东大会
及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关
承诺事项给投资者造成损失的，发行人向投资者赔偿
相关损失”。 是 不适用
发行人控股股东陈喆承诺：“发行人招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
将依法购回已转让的原限售股份”。控股股东陈喆就
未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：“发行人上
市后，如本人未履行或者未完全履行上述承诺，自违
反相关承诺之日起，本人因违反承诺所得的收益归发
行人所有；如因本人违反承诺给发行人或者其他投资
者造成损失的，将向发行人或者其他投资者依法承担
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
赔偿责任”。
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员承诺：“发行人招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，将依法赔偿投资者实际损失”。
发行人就未能履行上述承诺的约束措施承诺：“发行人
上市后，如发行人未履行或者未完全履行上述承诺，
将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履
行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果
因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的，发行人
向投资者赔偿相关损失”。
控股股东陈喆就未能履行上述承诺的约束措施承诺：
“发行人上市后，如本人未履行或者未完全履行上述 是 不适用
承诺，自违反相关承诺之日起，本人因违反承诺所得
的收益归发行人所有；如因本人违反承诺给发行人或
者其他投资者造成损失的，将向发行人或者其他投资
者依法承担赔偿责任”。
发行人董事、监事、高级管理人员就未能履行上述承
诺的约束措施承诺：“发行人上市后，如果本人未履行
或者未完全履行上述承诺，本人同意发行人停止向本
人发放工资、奖金和津贴等，用于执行未履行的承诺
或用于赔偿因本人未履行或者未完全履行承诺而给发
行人或投资者带来的损失，直至本人履行承诺或弥补
完发行人、投资者的损失为止”。
5、关于填补即期回报措施切实履行的承诺
发行人全体董事、高级管理人员承诺：“承诺不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害发行人利益；承诺对本人的职 是 不适用
务消费行为进行约束；承诺不动用发行人资产从事与
其履行职责无关的投资、消费活动；承诺由董事会或
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的
执行情况相挂钩；承诺拟公布的发行人股权激励的行
权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩；承
诺本人忠实、勤勉地履行职责，维护发行人和全体股
东的合法权益”。
发行人控股股东承诺：“不越权干预公司经营管
理活动，不侵占公司利益”。
发行人控股股东、董事、高级管理人员就未能履行上
述承诺的约束措施承诺：“本人承诺严格履行所作出
的上述承诺事项，确保发行人填补回报措施能够得到
切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承
诺，本人将按照《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行
解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委
员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出
的监管措施或自律监管措施；给发行人或者股东造成
损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任”。
6、利润分配政策的承诺
发行人关于本次发行上市后适用的利润分配政策
承诺：公司根据国务院发布国办发〔2013〕110 号《关
于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》及证监会《上市公司监管指引第 3 号——
上市公司现金分红》等规范文件的相关相求，重视对
投资者的合理投资回报，制定了本次发行上市后适用
的《珠海汇金科技股份有限公司公司章程（草案）》 是 不适用
及《珠海汇金科技股份有限公司首次公开发行股票并
上市后股东分红回报规划》，完善了公司利润分配制
度，对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体
安排。公司承诺将严格按照上述制度进行利润分配，
切实保障投资者收益权。
发行人就未能履行上述承诺的约束措施承诺：公司上
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
市后，如果公司未履行或者未完全履行上述承诺，将
在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因
未履行相关承诺事项给投资者造成损失的，公司向投
资者赔偿相关损失。
7、控股股东及实际控制人作出的避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益，发
行人控股股东、实际控制人陈喆女士出具了避免同业
竞争的承诺：“本人目前未以任何形式直接或间接从
事与发行人相同或相似的业务，未拥有与发行人相同
或相似的控股公司、联营公司及合营公司，将来也不
会从事与发行人相同或相似的业务；本人将不投资与
发行人相同或相似的企业或项目，以避免对发行人的
生产经营构成直接或间接的竞争；保证本人与本人关
系密切的家庭成员不直接或间接从事、参与或进行与 是 不适用
发行人生产、经营相竞争的任何经营活动”。
陈喆女士就未能履行上述承诺的约束措施承诺：
“发行人上市后，如果本人未履行或者未完全履行上
述承诺，在有关损失金额厘定确认后，本人将在发行
人董事会通知的时限内赔偿发行人因此遭受的损失。
本人拒不赔偿发行人遭受的相关损失的，发行人有权
相应扣减发行人应向本人支付的分红及工资薪酬，作
为本人对发行人的赔偿”。
8、持股 5%以上股东做出的规范和减少关联交易的承诺
发 行 人 控 股股 东 、 实 际控 制 人 陈 喆女 士 承 诺 ：
“1、不利用自身作为发行人控股股东、实际控制人之
地位及控制性影响谋求发行人在业务合作等方面给予
是 不适用
优于市场第三方的权利；2、不利用自身作为发行人控
股股东、实际控制人之地位及控制性影响谋求与发行
人达成交易的优先权利；3、不以与市场价格相比显失
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
公允的条件与发行人进行交易，亦不利用该类交易从
事任何损害发行人利益的行为；4、在发行人将来可能
产生的与本人及本人控制的企业的关联交易时，本人
将积极、善意促使发行人采取如下措施规范该等关联
交易：（1）严格遵守发行人章程、股东大会议事规
则、董事会议事规则等相关规定，履行关联交易决
策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息披
露；（2）依照市场经济原则，采取市场定价确定交易
价格”。
陈喆就未能履行上述承诺的约束措施承诺：“若
本人未能履行上述承诺使发行人遭受损失的，在有关
损失金额厘定确认后，本人将在发行人董事会通知的
时限内赔偿发行人因此遭受的损失。本人拒不赔偿发
行人遭受的相关损失的，发行人有权相应扣减发行人
应向本人支付的分红及工资薪酬，作为本人对发行人
的赔偿。本人应配合发行人消除或规范相关关联交
易，包括但不限于依法终止关联交易、采用市场公允
价格等”。
发行人持股 5%以上股东马铮、衡赢真盛承诺：
“1、不利用自身作为发行人 5%以上股东之地位及影
响谋求发行人在业务合作等方面给予优于市场第三方
的权利；2、不利用自身作为发行人 5%以上股东之地
位及影响谋求与发行人达成交易的优先权利；3、不以
与市场价格相比显失公允的条件与发行人进行交易，
亦不利用该类交易从事任何损害发行人利益的行为；
4、在发行人将来可能产生的与本人/企业及本人/企业
控制的企业的关联交易时，本人/企业将积极、善意促
使发行人采取如下措施规范该等关联交易：（1）严格
遵守发行人章程、股东大会议事规则、董事会议事规
则等相关规定，履行关联交易决策、回避表决等公允
决策程序，及时详细进行信息披露；（2）依照市场经
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
济原则，采取市场定价确定交易价格”。
马铮、衡赢真盛就未能履行上述承诺的约束措施
承诺：“本人/企业就未能履行上述承诺的约束措施承
诺如下：若本人/企业未能履行上述承诺使发行人遭受
损失的，在有关损失金额厘定确认后，本人/企业将在
发行人董事会通知的时限内赔偿发行人因此遭受的损
失。本人/企业拒不赔偿发行人遭受的相关损失的，发
行人有权相应扣减发行人应向本人/企业支付的分红及/
或工资薪酬，作为本人/企业对发行人的赔偿。本人/企
业应配合发行人消除或规范相关关联交易，包括但不
限于依法终止关联交易、采用市场公允价格等”。
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为《国都证券股份有限公司关于珠海汇金科技股份有限公
司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：花宇 许达
国都证券股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
