汇金科技：《对外信息报送和使用管理制度》2022-10-25
珠海汇金科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度
珠海汇金科技股份有限公司
对外信息报送和使用管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外信息
报送和使用的管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》等法律法规和《珠海汇金科技股份有限公司公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及下设各部门、分公司、子公司（包括公司直接
或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司），公司的
董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位
或个人。
第三条 本制度所指“信息”是指尚未以合法方式公开的、所有对公司自身
或其他公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定
期报告、临时公告、业绩预告、统计数据、技术资料、经营情况及正在策划或需
报批的重大事项等。本制度所指“尚未以合法方式公开”是指公司尚未在中国证
券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。
第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。公司董事会秘书负责组织
实施对外信息报送和日常审核管理工作。证券部负责协助董事会秘书做好对外报
送信息的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核批准。
第二章 对外信息报送及使用管理
第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披
露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时
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报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。
第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关内幕信息知情人员在
定期报告、临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。
通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营
情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第七条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应
拒绝报送。
第八条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应当按照一
事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
及知悉内幕信息的时间。
第九条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，将报送的外
部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查，并书面提示报送的外部单位
及相关人员认真履行《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规
赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。具体流程如下：
（一）公司经办部门、分公司、控股子公司依据法律法规的要求对外报送信
息前，应由经办人员填报对外信息报送审批单（格式见附件 1），经所在部门分
管领导（或分公司、控股子公司的负责人）、财务负责人（如有财务数据）审批，
并由董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。
（二）公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供书面保密
提示函（附件 2），并要求对方接收人员签署回执（附件 3），回执中应列明接
收、使用所报送信息的人员情况。
（三）公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部门备查，原件
交由证券部保留存档，证券部将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备查。
第十条 公司依据法律法规向外部单位报送年报相关信息的，提供时间不得
早于公司业绩预告的披露时间，提供的信息内容范围不得超出业绩预告披露内容
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的范围。
第十一条 对外信息报送涉及的相关登记备案文件，由公司董事会办公室负
责保管，登记备案材料保存至少十年。
第十二条 外部单位或个人不得公开公司报送的未公开重大信息。
第十三条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的公司未公开重大信
息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券或
者以其他方式利用内幕信息为本人、亲属或他人牟利。
第十四条 外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，应立即通知
公司，公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所、广东证监局报告并公告。
第十五条 公司各部门及分支机构、控股子公司应严格执行本制度的相关条
款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定
使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；
如利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依
法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
第三章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定相抵触时，以有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第十七条 本制度由公司董事会制定，经公司董事会审议通过之日起生效。
第十八条 本制度由公司董事会负责修订与解释。
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附件 1：
珠海汇金科技股份有限公司对外信息报送审批表
对外报送信息单位或部门
接收信息单位或部门
接收人数及姓名
对外报送信息内容简述
及报送依据
经办人签字： 年 月 日
报送部门负责人意见
负责人签字： 年 月 日
公司分管领导审核意见
分管领导签字： 年 月 日
董事会秘书审核意见
董事会秘书签字： 年 月 日
董事长意见（如适用）
董事长签字： 年 月 日
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附件 2：
保 密 提 示 函
编号：_______________
鉴于法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露的重大事项等诸多信
息界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司
此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如
下：
1、 贵单位应严格控制公司报送材料的使用范围和知情范围。
2、 贵单位接收公司材料报送及使用的相关人员为内幕信息知情人，负有信
息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取
的信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
3、 贵单位获得公司信息的人员，在相关文件中不得使用公司报送的未公开
信息，除非与公司同时披露该信息。
4、 贵单位获得公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的内幕信息泄露，
应立即通知公司，并采取有效措施避免信息进一步泄露及减小信息披露造成的影
响，同时应赔偿由此给公司造成的经济损失。
5、 公司会将贵单位获得本公司信息的相关人员登记备案，以备发生信息泄
露时调查之用。
特此提示。
珠海汇金科技股份有限公司
年 月 日
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附件 3：
对外报送信息回执
珠海汇金科技股份有限公司：
现收到你公司报送的以下文件，并已知悉编号____________《保密提示函》
有关内容：
1、 _________________________________________________________
2、 _________________________________________________________
3、 ________________________________________________________
本单位(或本人)在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如
下：
深圳证券交易
序号 姓名 单位/部门 身份证号码
所股东代码卡
本单位(或本人)在此郑重声明并承诺如下：
1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范
围。
2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵
守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位(或本人)以及接收、
使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未
公开信息买卖你公司证券及其衍生品种或建议他人买卖你公司证券及其衍生品
种。
3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公
开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已
经公开披露该信息。
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4、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致
使你公司的未公开信息被泄露的，本单位(或本人)将立即通知你公司，并采取有
效措施避免信息进一步泄露及减小信息披露造成的影响，同时应赔偿由此给你公
司造成的经济损失。
5、本单位(或本人)及知悉公司接收相关未公开信息的人员，如发生违法违
规行为的，应依法承担相应的法律责任。特此确认!
回执单位（公章）：
接收人（签名）：
年 月 日
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