广东乐心医疗电子股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 广东乐心医疗电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》 深证上[2015]65 号)及相关格式指引的规定,本公司将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下: 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称“公司”),经中国证券监督管理委员会 “证监许可【2016】2432 号文”《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公 开发行股票的批复》核准,于 2016 年 11 月 7 日向社会公开发售每股面值为人民币 1.00 元的普通股股票,发行数量 14,800,000.00 股,发行价格为每股人民币 15.63 元, 募集资金总额为人民币 231,324,000.00 元,扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00 元,募集资金净额为人民币 209,260,100.00 元。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2016 年 11 月 12 日对公司首次公开发行股 票的资金到位情况进行了审验确认,并出具了“信会师报字[2016]第 712054 号验资报 告”《验资报告》。 (二)以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额 截至上年末,公司募集资金专户余额为人民币 207,404,773.64 元。 2017 年度公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为 2,228,297.09 元;公司实际使用募集资金 37,335,512.80 元,累计使用闲置募集资金 60,000,000.00 元临时补充流动资金。截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额为人民币 112,297,557.93 元(包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,根据《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指 引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定,结合公司的实际情况,公司特制定 了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理 专项报告 第 1 页 广东乐心医疗电子股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 制度》)。 (二) 募集资金三方监管协议情况 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求,公司对募集资 金实行专户存储,公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份 有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项 账户,募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。 公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份 有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三 方监管协议》,于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订 了《募集资金三方监管协议》。 公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募 投项目实施主体的议案》及 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通 过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深 圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 2 月 28 日,公司及其全资子公 司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机 构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》 (三) 募集资金专户存储情况 截至 2017 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位:人民币元): 开户行 账号 存款方式 余额 中国银行股份有限公司 653568001206 活期存款 17,599,383.16 中山火炬开发区支行 中信银行股份有限公司 8110901014400350706 活期存款 4,944,016.62 中山分行 中国建设银行中山民众 44050178080100000134 活期存款 9,754,158.15 支行 说明 1 中信银行股份有限公司 8110901113100430373 理财存款 80,000,000.00 中山分行 合计 112,297,557.93 说明 1:经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公 司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议 案》,公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心 专项报告 第 2 页 广东乐心医疗电子股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 医疗电子有限公司(以下简称“深圳乐心”)。公司及其深圳乐心与中国建设银行股 份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管 协议》。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心,深圳乐心在中国建设银 行中山民众支行开设账号为 4405 0178 0801 0000 0134 募集资金专项账户,该募集资 金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用,不用作其 他用途。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募投项目的资金使用情况 公司 2017 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况对 照表。 (二)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会 议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司 使用不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过 之日起不超过 12 个月。 截至 2017 年 12 月 31 日,公司累计使用闲置募集资金 6,000 万元临时补充流动资金, 累计已归还 0.00 元。 (三)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2016 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会 议以及 2017 年 1 月 16 日召开的二〇一七年第一次临时股东大会审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司募投项目正常实施进度的 情况下,使用不超过 18,000 万元闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、 流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过一年的理财产品。在决议有效 期 24 个月内循环滚动使用。 2017 年度,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下 金额(万 收益起 产品到 产品类 取得收益 委托方 受托方 产品名称 备注 元) 算日 期日 型 (万元) 招商银行股份 2017年 2017年 结构性存款 高收益 本公司 有限公司中山 2,700.00 8月15 11月15 27.90 已赎回 CFS00200 存款 分行 日 日 本公司 中国工商银行 工行理财法人 2,500.00 2017年 2017年 保本浮 28.67 已赎回 专项报告 第 3 页 广东乐心医疗电子股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 金额(万 收益起 产品到 产品类 取得收益 委托方 受托方 产品名称 备注 元) 算日 期日 型 (万元) 股份有限公司 人民币理财产 8月15 11月13 动收益 中山民众支行 品2017年第120 日 日 型 期(粤) 17GD120Y(91 天) 工行理财法人 深圳市乐 中国工商银行 人民币理财产 2017年 2017年 保本浮 心医疗电 股份有限公司 品2017年第120 500.00 8月15 11月13 动收益 5.73 已赎回 子有限公 中山民众支行 期(粤) 日 日 型 司 17GD120Y 中国银行股份 中银保本理财- 2017年 2017年 保本保 有限公司中山 本公司 人民币按期开 3,000.00 01月22 12月08 证收益 86.79 已赎回 火炬开发区支 放理财产品 日 日 型 行 中国银行股份 中银保本理财- 2017年 2017年 保本保 有限公司中山 本公司 人民币按期开 2,000.00 01月22 7月24 证收益 32.09 已赎回 火炬开发区支 放理财产品 日 日 型 行 中信理财之共 保本浮 中信银行股份 2017年 赢保本天天快 随时可 动收益 本公司 有限公司中山 1,200.00 01月22 16.62 已赎回 车B款人民币理 赎回 型,开放 分行 日 财产品 型 中信银行股份 中信理财之共 2017年 2017年 保本浮 本公司 有限公司中山 赢保本周期91 3,000.00 01月23 4月23 动收益 27.3 已赎回 分行 天理财产品 日 日 型 中信银行股份 中信理财之共 2017年 2018年 保本浮 本公司 有限公司中山 赢保本周期364 8,000.00 01月23 1月21 动收益 -- 未到期 分行 天理财产品 日 日 型 (四)尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额合计为人民币 112,297,557.93 元, 其中人民币 32,297,557.93 元存放于募集资金开户银行的活期账户内;另人民币 80,000,000.00 元闲置募集资金存放于理财账户内。 专项报告 第 4 页 广东乐心医疗电子股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内,本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件:募集资金使用情况对照表 广东乐心医疗电子股份有限公司董事会 二〇一八年三月二十八日 专项报告 第 5 页 附表 募集资金使用情况对照表 编制单位:广东乐心医疗电子股份有限公司 2017 年度 单位:人民币万元 3,733.55 募集资金净额 20,926.01 本年度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 3,953.36 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更项 项目可行性是否 承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度(%) 项目达到预定可 本年度实 是否达到 目(含部分变 发生重大变化 投向 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 更) 承诺投资项目 1、生产基地建设项目 否 13,654.90 13,654.90 2,550.56 2,770.36 20.29% 2018 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 2、研发中心建设项目 否 5,708.79 5,708.79 591.08 591.08 10.35% 2018 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 3、营销网络优化建设项目 否 1,562.32 1,562.32 591.92 591.92 37.89% 2018 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 20,926.01 20,926.01 3,733.55 3,953.36 -- 承诺投资项目小计 未达到计划进度或预计收 报告期无 益的情况和原因(分具体项 目) 项目可行性发生重大变化 报告期无 的情况说明 超募资金的金额、用途及使 报告期无 用进展情况 募集资金投资项目实施地 报告期无 点变更情况 募集资金投资项目实施方 经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》,公司将“营销 网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。 式调整情况 募集资金投资项目先期投 报告期无 入及置换情况 公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 用闲置募集资金暂时补充 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2017 年 12 月 31 日,公司累计使用闲置募集资金 6,000 万元临时补充流动资金, 流动资金情况 累计已归还 0.00 元。 项目实施出现募集资金结 报告期无 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 未使用的募集资金11,229.76万元仍在募集资金专户银行中管理,其中,8,000万元已进行现金管理(已履行相关审批手续)。 及去向 募集资金使用及披露中存 报告期无 在的问题或其他情况