长城证券股份有限公司
关于广东乐心医疗电子股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：广东乐心医疗电子股份有限公司
联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：林植 联系地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦
厦九层
联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：何东 联系地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦
厦九层
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但 不
限 于 防 止 关 联 方 占 用 公 司 资 源 的 制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 规范运作及信息披露，上市公司大股东及董监
高持股方面相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执
无 不适用
行
“
3．三会”运作 无 不适用
4.控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括 对外 投资 、风 险 投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人及其聘请的中介机构配
介机构 配合 保荐 工作 的 情 不适用
合保荐工作情况良好
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺 是 不适用
2、稳定股价的预案 是 不适用
3、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的说明 是 不适用
4、关于无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
9、关于未履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
林 植 何 东
长城证券股份有限公司
2018 年 3 月 28 日