长城证券股份有限公司
关于广东乐心医疗电子股份有限公司
2017 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）作为广东乐心医疗电子股
份有限公司（以下简称“乐心医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及募集资
金使用等法规和规范性文件的要求，对乐心医疗 2017 年度募集资金存放和使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】2432 号文”《关于核准
广东乐心医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，于 2016 年 11
月 7 日向社会公开发售每股面值为人民币 1.00 元的普通股股票，发行数量
14,800,000.00 股，发行价格为每股人民币 15.63 元，募集资金总额为人民币
231,324,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00 元，募集资金净额为
人民币 209,260,100.00 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙)已于 2016 年 11 月 12 日对公司首次公开
发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了 “信会师报字[2016]第
712054 号验资报告”《验资报告》。
（二）以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 207,404,773.64 元。
2017 年度公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为
2,228,297.09 元；公司实际使用募集资金 37,335,512.80 元，累计使用闲置募集资
金 60,000,000.00 元临时补充流动资金。截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金
专户余额为人民币 112,297,557.93 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费
等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券
法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、
《公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实
际情况，公司特制定了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称《募集资金管理制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公
司对募集资金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分
行、中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分
行设立了募集资金专项账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使
用，不用作其他用途。
公司连同保荐机构于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份有限公司中山
火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三方监管协
议》，于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订了《募
集资金三方监管协议》。
公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变
更部分募投项目实施主体的议案》及 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事会第七
次会议审议通过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资
金向全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 2 月 28
日，公司及其全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限
公司中山市分行及保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人
民币元)：
开户行 账号 存款方式 余额
中国银行股份有限公司中山火炬
653568001206 活期存款 17,599,383.16
开发区支行
中信银行股份有限公司中山分行 8110901014400350706 活期存款 4,944,016.62
中国建设银行中山民众支行（注） 44050178080100000134 活期存款 9,754,158.15
中信银行股份有限公司中山分行 8110901113100430373 理财存款 80,000,000.00
合计 112,297,557.93
注：公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有
限公司（以下简称“深圳乐心”）。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳
乐心在中国建设银行中山民众支行开设账号为 44050178080100000134 募集资金专项账户，
该募集资金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用，不用作
其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2017 年度募集资金实际使用情况如下：
本年度投入募
募集资金净额 20,926.01 3,733.55
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 3,953.36
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 本年度投 截至期末累 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度实现 是否达到预
更项目（含 入 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 是否发生重
募资金投向 投资总额 (1) 的效益 计效益
部分变更） 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1、生产基地建设项 2018 年 12 月 31
否 13,654.90 13,654.90 2,550.56 2,770.36 20.29% 不适用 不适用 否
目 日
2、研发中心建设项 2018 年 12 月 31
否 5,708.79 5,708.79 591.08 591.08 10.35% 不适用 不适用 否
目 日
3、营销网络优化建 2018 年 12 月 31
否 1,562.32 1,562.32 591.92 591.92 37.89% 不适用 不适用 否
设项目 日
承诺投资项目小计 20,926.01 20,926.01 3,733.55 3,953.36 18.89%
未达到计划进度或 无
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目 经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的
实施方式调整情况 议案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。
募集资金投资项目
先期投入及置换情 无
况
用闲置募集资金暂 公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
时补充流动资金情 同意公司使用不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使
况 用闲置募集资金 6,000 万元临时补充流动资金，累计已归还 0 元
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
未使用的募集资金 11,229.76 万元仍在募集资金专户银行中管理,其中，8,000 万元已进行现金管理（已履行相关审批手续）
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金 6,000 万元临时补充
流动资金，累计已归还 0.00 元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2016 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会
第五次会议以及 2017 年 1 月 16 日召开的二〇一七年第一次临时股东大会审议通
过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项
目正常实施进度的情况下，使用不超过 18,000 万元闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过一年
的理财产品。在决议有效期 24 个月内循环滚动使用。
2017 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额（万 收益起算 产品到期 取得收益
委托方 受托方 产品名称 产品类型 备注
元） 日 日 （万元）
招商银行股份有 结构性存款 2017年8 2017年11 高收益存
本公司 2,700.00 27.90 已赎回
限公司中山分行 CFS00200 月15日 月15日 款
工行理财法人人
民币理财产品
中国工商银行股
2017年第120期 2017年8 2017年11 保本浮动
本公司 份有限公司中山 2,500.00 28.67 已赎回
（粤） 月15日 月13日 收益型
民众支行
17GD120Y（91
天）
工行理财法人人
深圳市乐
中国工商银行股 民币理财产品
心医疗电 2017年8 2017年11 保本浮动
份有限公司中山 2017年第120期 500.00 5.73 已赎回
子有限公 月15日 月13日 收益型
民众支行 （粤）
司
17GD120Y
中国银行股份有 中银保本理财-
2017年01 2017年12 保本保证
本公司 限公司中山火炬 人民币按期开放 3,000.00 86.79 已赎回
月22日 月08日 收益型
开发区支行 理财产品
金额（万 收益起算 产品到期 取得收益
委托方 受托方 产品名称 产品类型 备注
元） 日 日 （万元）
中国银行股份有 中银保本理财-
2017年01 2017年7月 保本保证
本公司 限公司中山火炬 人民币按期开放 2,000.00 32.09 已赎回
月22日 24日 收益型
开发区支行 理财产品
中信理财之共赢
保本浮动
中信银行股份有 保本天天快车B 2017年01 随时可赎
本公司 1,200.00 收益型， 16.62 已赎回
限公司中山分行 款人民币理财产 月22日 回
开放型
品
中信理财之共赢
中信银行股份有 2017年01 2017年4月 保本浮动
本公司 保本周期91天理 3,000.00 27.3 已赎回
限公司中山分行 月23日 23日 收益型
财产品
中信理财之共赢
中信银行股份有 2017年01 2018年1月 保本浮动
本公司 保本周期364天 8,000.00 -- 未到期
限公司中山分行 月23日 21日 收益型
理财产品
（四）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于变更部
分募投项目实施主体的议案》，公司拟将“营销网络优化建设项目”（以下简称
“营销网络优化项目”）实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有
限公司。截止报告日该议案已在 2017 年 1 月 16 日公司二〇一七年第一次临时股
东大会上审议并通过。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，长城证券认为，乐心医疗募集资金使用和存管规范，实际情况与承
诺相一致，信息披露及时，其募集资金的使用和管理符合深圳证券交易所等相制
度法规的要求。
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司
2017 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
林 植 何 东
长城证券股份有限公司
2018 年 3 月 28 日