广东乐心医疗电子股份有限公司

       独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的

                             事前认可意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》和《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等相关规定，我们作为广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，我们基于完全独立、认真、审慎的立场，本着对公司及全体
股东负责的态度，在认真阅读和审核相关材料的基础上，对第三届董事会第九次

会议相关事项进行了事前审核，现发表如下事前认可意见：

    一、公司符合创业板非公开发行股票的各项规定，具备创业板非公开发行股
票的条件。公司本次非公开发行股票的有关方案、预案《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发
行股票实施细则》、《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》
等有关法律、法规及规范性文件的规定，方案合理、切实可行，不存在损害公司
和其他股东利益的情形。

    二、公司本次非公开发行股票，符合市场现状和公司实际情况，具有可行性。
本次非公开发行股票的募集资金投资项目符合国家相关的产业政策导向以及未
来公司整体发展方向，通过本次非公开发行股票，有利于提升公司的综合竞争能
力，符合公司和股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    三、涉及公司本次非公开发行股票方案的论证分析报告和募集资金使用的可
行性分析报告综合考虑了公司发展战略、相关行业发展趋势、财务状况、资金需
求等情况，充分论证了本次非公开发行股票的必要性，本次发行对象的选择范围、

数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，以及
本次非公开发行方案的公平性、合理性等事项，符合公司及股东的利益，不存在
损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、深
圳证券交易所及公司章程的有关规定。

    四、公司关于本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响的分析和提出的填
补回报措施及相关主体承诺，符合《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的
若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投
资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）及《关于首发及再融资、
重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等

相关法律、法规和规范性文件，符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，不
存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    五、公司董事会编制的《公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划》

符合中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，有助
于完善和健全公司持续稳定的分红政策和监督机制，有助于切实维护股东特别是
中小股东的合法权益。

    综上，我们一致同意本次非公开发行股票的有关议案，并同意将上述议案提
交公司第三届董事会第九次会议审议。




                                         独立董事：徐佳、宋萍萍、曾超等

                                              二〇二〇年五月十二日