乐心医疗 2020 年公告

证券代码：300562         证券简称：乐心医疗         公告编号：2020-094


                   广东乐心医疗电子股份有限公司

                第三届监事会第十三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


一、监事会会议召开情况

    1、广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）
第三届监事会第十三次会议于 2020 年 09 月 06 日以电子邮件、电话、专人送达
等方式通知全体监事，经全体监事同意豁免本次监事会的通知时间，会议于 2020
年 09 月 07 日在公司会议室以现场结合通讯（其中监事周甜以通讯方式参加）的
方式召开。
    2、本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次会议由监事会主席钟前荣
先生主持。
    3、会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和
《公司章程》有关规定，表决形成的决议合法、有效。


二、监事会会议审议情况

    会议以记名投票方式进行表决，经与会监事充分合议并投票表决，审议通过
以下决议：

    1、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公
示情况的说明及核查意见的议案》

    表决结果：3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5
号—股权激励》及公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定，公司对 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次
授予激励对象名单在巨潮资讯网和公司内网进行了公示，公司监事会在充分听取
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公示意见后，对激励对象名单进行了核查。


    （一）激励对象名单的公示情况

    1、公司于 2020 年 08 月 25 日召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于同日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关
公告和文件。

    2、（1）公司于 2020 年 08 月 27 日至 2020 年 09 月 05 日在公司内网公示了
本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务，时限不少于 10 日。在公示期限
内，公司员工可通过邮件、传真、书面等方式向监事会进行反馈，公司监事会对
相关反馈进行记录。截至 2020 年 09 月 05 日，公司监事会未收到对本次拟激励
对象名单的异议，无反馈记录。


    （2）公司监事会已核查本次激励计划首次授予对象的名单、身份证件、与
公司签订的劳动合同、在公司担任的职务及任职文件。


    （二）监事会核查意见


    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5
号—股权激励》及公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定，结合对本次激励计划首次授予名单的公示情况及核查结果，公司监事会
发表如下核查意见：

    1、列入公司本次激励计划首次授予名单的激励对象具备《公司法》、《公司
章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

    2、激励对象均为公司（含子公司）的董事、高级管理人员、核心技术/业务
人员。

    3、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最
近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内
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因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；（5）
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；（6）中国证监会认定的其它情
形。

       4、本次激励计划首次授予的激励对象中，麦炯章先生为持股 5%以上的股东，
担任公司董事兼总经理，全面主持公司经营管理工作，对公司产品的研发、生产
和销售以及公司战略方针和经营决策的制定、重大经营管理事项产生显著地积极
影响。除此之外，其余激励对象中无单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划首次授予的激励对象中无公司
监事、独立董事。因此列入公司本次激励计划首次授予名单的激励对象符合《管
理办法》、《上市规则》等文件规定的激励对象条件。

       综上所述，公司监事会认为列入公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予
名单的激励对象均符合相关法律、法规等规定的条件，其作为本次激励计划的激
励对象合法、有效。


       三、备查文件

       第三届监事会第十三次会议决议。




       特此公告。




                                             广东乐心医疗电子股份有限公司
                                                         监事会
                                                   二〇二〇年九月七日