广东乐心医疗电子股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告

                                （蔡祥）
    本人作为广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称 “公司” ）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等
公司相关的规定和要求，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各
项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，不受公司大股东、实际
控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，充分发挥了独立董事
及各专门委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维
护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优
势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计、内控、战略等工作提出了
意见和建议。现将本人 2020 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

    一、2020 年度出席董事会和列席股东大会情况

    2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥
了积极的作用。
    报告期内，在本人任职期间共召开 1 次董事会，1 次年度股东大会。本人亲
自出席董事会 1 次，授权委托其他独立董事出席会议 0 次，具体情况如下：

          应出席    现场出席   以通讯方式参   委托出席   缺席   是否连续两次未
  会议
            次数    会议次数   加会议次数       次数     次数   亲自出席会议

 董事会      1         0            1            0        0          否

    报告期内，本人亲自列席股东大会 1 次，委托其他独立董事列席会议 0 次。
    本人按时出席公司董事会、列席股东大会，在董事会上本人认真阅读议案，
与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度
行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会会议和
股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法
有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均
表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    2020 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地
履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定发表了独立意
见，具体如下：
    公司于 2020 年 04 月 23 日召开了第三届董事会第八次会议，会议审议通过
了《关于<公司 2019 年度董事会工作报告>的议案》、《关于<公司 2019 年度总
经理工作报告>的议案》、《关于<公司 2019 年度财务决算报告>的议案》、《关
于<公司 2019 年年度报告全文>及摘要的议案》、《关于公司<2019 年度内部控
制自我评价报告>的议案》、《关于续聘 2020 年度财务审计机构的议案》等议案，
本人作为独立董事，对相关议案发表了明确同意的独立意见。

    三、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

    2020 年度，作为独立董事，任职期间本人多次到公司总部及子公司现场进
行考察，积极深入了解公司的生产经营、日常管理、内部控制等制度的完善及执
行情况，核实股东大会决议、董事会决议执行情况。通过与公司监事、管理层及
相关工作人员交流沟通，查阅相关资料，进一步了解公司财务管理、业务发展等
相关事项，并与其他独立董事就有关事项进行讨论，积极对公司经营管理提出建
议、发表意见。2020 年度，本人持续关注公司的经营、治理情况，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，重点关注公司主要产品销售情况、应收账款的
变化、管理情况、内部控制制度执行情况、公司募投项目投入进度情况、2020
年内部审计部门内部审计工作的执行情况。本人根据《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《独立董事制度》的规定和要求履行独立董事的职务，
认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发
展状况，通过现场考察，切实加大过程把控和监督力度，有效地履行了独立董事
的职责。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

    四、董事会专门委员会工作情况
    本人作为公司董事会审计委员会召集人，主持审计委员会的日常工作。报告
期内，在本人任职期间，共召开一次审计委员会会议，并就公司的 2019 年年度
报告等相关事项进行了审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会
的工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审
阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按计
划进行审计工作，2020 年 4 月至公司现场与外审机构负责人关于年度报告审计
情况进行沟通。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2019 年年报审
计工作安排及审计工作进展情况，维护审计的独立性。
    本人作为公司董事会提名委员会委员，报告期内，积极与公司人力资源部门
的沟通交流，勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度，促
使高级管理人员更好的为公司服务，提升公司管理水平。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务
指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，
对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相
关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使
表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司全体股东的利益。
    2、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制
度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股东特别是中小股东权益
保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和全体股东利益的保护能力。

    六、其他工作

    1、报告期内，本人无提议召开董事会的情形；
    2、报告期内，本人无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；
    3、报告期内，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情形。


    特此报告。
                                    独立董事：蔡祥
                                 二〇二一年四月二十三日
（本页无正文，为《广东乐心医疗电子股份有限公司独立董事 2020 年度述职报
告》签字页）




     独立董事签字：




               年     月   日