广东乐心医疗电子股份有限公司
2021年1-6月
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（深证上〔2020〕
499 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2021 年 1-6 月募集资金存放与实际使用
情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2016 年 10 月 26 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东乐心医疗电子股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2432 号文）核准，本公司于
2016 年 11 月 7 日向社会首次公开发售每股面值为人民币 1.00 元的普通股股票，发行
数量 14,800,000 股，发行价格为每股人民币 15.63 元，募集资金总额为人民币
231,324,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00 元，募集资金净额为人民
币 209,260,100.00 元。
2016 年 11 月 12 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验确认，并出具《验资报告》（信会师报字[2016]第 712054
号）。
2021 年 2 月 10 日，根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东乐心医疗电
子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3233 号），公司
向特定对象发行股票 23,998,780 股，每股发行价格为 16.48 元，募集资金总额为人民
币 39,549.99 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 1,014.38 万元（其中：承销保荐
费用 820.85 万元、审计验资费用 47.17 万元、律师费用 90.35 万元、咨询费 47.52 万
元、材料制作费用等 8.49 万元）后，实际募集资金净额为人民币 38,535.61 万元。
2021 年 2 月 22 日，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司向特定对象发行股票募集资金审验进行了审验确认，并出具了信会师报字
[2021]第 ZL10010 号验资报告。
（二）以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截至上年末，公司募集资金专户余额为 570.43 万元。
2021 年 1-6 月公司募集资金专户收到的募集资金及利息收入扣除银行手续费后的净
额为 39,051.38 万元；公司实际使用募集资金 2,863.81 万元。截至 2021 年 6 月 30 日
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止，公司募集资金专户余额为 36,757.99 万元（包括收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额）。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指
引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定
了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资
金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项
账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三
方监管协议》，于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订
了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募
投项目实施主体的议案》及 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通
过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深圳
市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 2 月 28 日，公司及其全资子公司
深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机构
长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
公司于 2020 年 5 月 18 日召开第三届董事会第九次会议及 2020 年 6 月 5 日召开 2020
年第二次临时股东大会会议通过了关于公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件等
相关议案，根据股东大会的授权，公司董事会聘请海通证券股份有限公司担任本次向
特定对象发行股票事项的保荐机构，并签订了相应保荐协议，保荐期限为协议生效日
至本次向特定对象发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。根据中国证
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监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行
聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保
荐机构尚未完成的持续督导工作。原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的关于公
司首次公开发行股票事项的持续督导工作由海通证券股份有限公司承接。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司连同保荐
机构海通证券股份有限公司于 2020 年 12 月 4 日分别与中国银行股份有限公司中山火
炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行重新签订了《募集资金三方监管协
议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
开户行 账号 余额 备注
中国银行股份有限公司
653568001206 342,488.04 活期存款
中山火炬开发区支行
中信银行股份有限公司
8110901014400350706 49,603.75 活期存款
中山分行
中国建设银行中山民众
44050178080100000134 已注销
支行（说明 1）
广发银行股份有限公司
9550880000295900384 153,934,797.10 活期存款
中山开发区科技支行
中国建设银行股份有限
44050178080100001001 16,606,668.98 活期存款
公司中山民众支行
中国农业银行股份有限
公司中山火炬高技术产 44319101040033385 53,225,797.87 活期存款
业开发区支行
中信银行股份有限公司
8110901012901246164 12,116,448.27 活期存款
中山分行
中国建设银行股份有限
44001780801049222333 50,000,000.00 理财存款
公司中山民众支行
中国农业银行股份有限
公司中山火炬高技术产 封闭型账户 40,000,000.00 理财存款
业开发区支行
中信银行股份有限公司
8110901112401309477 80,000,000.00 理财存款
中山分行
合计 367,579,949.27
说明 1：经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公
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司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议
案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医
疗电子有限公司（以下简称“深圳乐心”）。公司及其深圳乐心与中国建设银行股份有
限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协
议》。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳乐心在中国建设银行
中山民众支行开设账号为 4405 0178 0801 0000 0134 募集资金专项账户，该募集资金
专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用，不用作其他
用途。公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次
会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目”
已建设完毕，达到了预定可使用状态。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用
效率，公司已将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金 14.63 万元（实际金额
以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，节余募
集资金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司独立董事对该事项发表了同意的独
立意见，公司保荐机构长城证券股份有限公司出具了《关于广东乐心医疗电子股份有
限公司部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的专项核查
意见》，2019 年 4 月 12 日公司披露了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募
集资金永久补充流动资金的公告》。截止 2019 年 12 月 31 日，公司已办理完成上述
项目募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协
议也随之终止。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2021 年 1-6 月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情
况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 04 月 23 日召开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八
次会议及 2021 年 05 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，
使用额度不超过人民币 35,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保
本约定的商业银行、证券公司等金融机构发行的理财产品，期限自公司股东大会审议
通过之日起 24 个月内有效，在该额度内，资金可以滚动使用。
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2021 年 1-6 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额 收益起 产品到 产品类 取得收益 备
受托方 产品名称
（万元） 算日 期日 型 （万元） 注
中国建设银行“广东省 2021 年 2021 年 保本浮 未
建设银行中
分行”单位结构性存款 4,000.00 06 月 22 09 月 30 动收益 赎
山市分行
2021 年第 70 期 日 日 型 回
“汇利丰”2021 年第
2021 年 2021 年 保本浮 未
农业银行火 5319 期对公定制人民
5,000.00 06 月 17 07 月 22 动收益 赎
炬支行 币结构性存款产品
日 日 型 回
（区间累积型）
共赢智信汇率挂钩人民 2021 年 2021 年 保本浮 未
中信银行中
币结构性存款 04621 期 8,000.00 06 月 15 07 月 15 动收益 赎
山分行
【C21T90123】 日 日 型 回
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（四）部分募集资金投资项目结项资金结余情况
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目” 已建
设完毕，截至 2019 年 2 月 28 日，该项目已完成建设并达到预定可使用状态。为更合
理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司已将上述募集资金投资项目结项后
的节余募集资金 14.63 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，节余募集资
金转出后对应募集资金专户将不再使用。截止 2019 年 12 月 26 日，公司已办理完成
上述项目募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监
管协议也随之终止。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金专户余额合计为人民币 36,757.99 万元，其
中人民币 17,000 万元存放于募集资金开户银行的理财账户内。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 8 月 28 日批准报出。
附件：募集资金使用情况对照表
广东乐心医疗电子股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十六日
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东乐心医疗电子股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币 万元
募集资金净额 36,758.00 本年度投入募集资金总额 2,863.81
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0 24,635.01
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 募集资金 本年度投 截至期末 截至期末投入进度 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 调整后投 项目达到预定可使 是否达到
项目（含部 承诺投资 入 累计投入 （%） 实现的 是否发生重
投向 资总额(1) 用状态日期 预计效益
分变更） 总额 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
1、生产基地建设项目 否 13,654.90 13,654.90 371.66 14,827.21 108.59% 2020 年 12 月 31 日 0 不适用 否
2、研发中心建设项目 否 5,708.79 5,708.79 160.40 5,922.59 103.75% 2020 年 12 月 31 日 0 不适用 否
3、营销网络优化建设项目 否 1,562.32 1,562.32 1,553.45 99.43% 2019 年 2 月 28 日 0 不适用 否
4、健康智能手表生产线建设
否 15,892.32 15,892.32 718.88 718.88 4.52% 2022 年 10 月 31 日 0 不适用 否
项目
5、基于传感器应用的智能货
否 5,865.75 5,865.75 41.73 41.73 0.71% 2022 年 10 月 31 日 0 不适用 否
架生产线建设项目
6、TWS 耳机生产线建设项
否 5,865.75 5,865.75 151.52 151.52 2.58% 2022 年 10 月 31 日 0 不适用 否
目
7、研发中心建设项目 否 10,911.77 10,911.77 1419.62 1,419.62 13.01% 2022 年 10 月 31 日 0 不适用 否
承诺投资项目小计 59,461.60 59,461.60 2,863.81 24,635.00
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1、公司于 2019 年 01 月 29 日召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的
议案》，同意将首次公开发行股票募集资金投资项目“生产基地建设项目”与“研发中心建设项目”的建设完成期进行延期。
未达到计划进度或预计收益
2、公司于 2021 年 04 月 23 日召开第三届董事会第二十次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将
的情况和原因（分具体项目）
节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“生产基地建设项目”与“研发中心建设项目”已建设完
毕，达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变化的
报告期无
情况说明
超募资金的金额、用途及使
报告期无
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
报告期无
变更情况
募集资金投资项目实施方式 经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目
调整情况 实施主体的议案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。
于 2021 年 03 月 29 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹
募集资金投资项目先期投入
资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金共计人民币
及置换情况
12,776,121.41 元。
公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流
金的议案》，同意公司使用不超过 6,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018
动资金情况
年 11 月 9 日，公司已归还 2017 年临时补充流动资金 6,000.00 万元。
公司于 2019 年 04 月 11 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目” 已建设完毕，截至 2019 年 2 月 28 日，该
项目已完成建设并达到预定可使用状态。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司已将上述募集资金投资项目结项后的节余募集
项目实施出现募集资金结余 资金 14.63 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，节余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使用。
的金额及原因 募集资金结余的主要原因为：在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情
况，严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督
和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途及
截止2021年6月30日，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为 36,757.99 万元。其中购买理财17,000.00万元。
去向
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募集资金使用及披露中存在
报告期无
的问题或其他情况
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