广东乐心医疗电子股份有限公司

                          2021 年度监事会工作报告

       2021 年度，广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”或“乐心
  医疗”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司《监事会议事规
  则》等有关规定的要求，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程
  序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进
  行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立行使监事会职责。
  现将 2021 年度监事会工作情况报告如下：

       一、监事会会议情况

       报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，具体情况如下：

  召开时间           会议届次                             审议事项

                                      1、审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金

                                      投资项目投入金额的议案》

                 第三届监事会第十七   2、审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投
2021年03月29日
                      次会议          项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

                                      3、审议通过《关于公司与关联方共同对外投资设立公

                                      司暨关联交易的议案》

                                      1、审议通过《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的

                                      议案》

                                      2、审议通过《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议

                                      案》

                 第三届监事会第十八   3、审议通过《关于<公司 2020 年年度报告全文>及摘要
2021年04月23日
                      次会议          的议案》

                                      4、审议通过《关于<公司 2021 年第一季度报告>的议案》

                                      5、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》

                                      6、审议通过《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报

                                      告>的议案》
                                      7、审议通过《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》

                                      8、审议通过《关于变更会计政策的议案》

                                      9、审议通过《关于 2020 年度资产核销和计提资产减值

                                      准备的议案》

                                      10、审议通过《关于<公司 2020 年度募集资金存放与使

                                      用情况的专项报告>的议案》

                                      11、审议通过《关于 2021 年度对外担保额度预计的议

                                      案》

                                      12、审议通过《关于公司及子公司 2021 年度向银行申

                                      请综合授信额度的议案》

                                      13、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的

                                      议案》

                                      14、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的

                                      议案》

                                      15、审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节

                                      余募集资金永久补充流动资金的议案》

                 第三届监事会第十九   审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激
2021年06月22日
                      次会议          励计划股票期权行权价格的议案》

                 第三届监事会第二十   审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
2021年08月09日
                      次会议          金的议案》

                                      1、审议通过《关于<公司 2021 年半年度报告全文>及摘

                 第三届监事会第二十   要的议案》
2021年08月26日
                     一次会议         2、审议通过《关于<公司 2021 年半年度募集资金存放

                                      与使用情况的专项报告>的议案》
                 第三届监事会第二十
2021年10月27日                        审议通过《关于<公司 2021 年第三季度报告>的议案》
                     二次会议

                 第三届监事会第二十
2021年11月10日                        审议通过《关于变更非职工代表监事的议案》
                     三次会议

                 第三届监事会第二十   1、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
2021年12月17日
                     四次会议         2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
                               3、审议通过《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励

                               计划首次授予权益第三个行权期/解除限售期条件成就

                               的议案》


二、报告期内对公司相关事项发表监事会意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对
公司资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全
面监督。

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事列席了股东大会和董事会。监事会认为：公司董事会根
据《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决
策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程
序符合相关规定，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    监事会对公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得
到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。

    (二)检查公司财务的情况

    监事会依法对公司 2021 年度的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监
事会认为：
    公司财务制度健全，财务状况运行良好，全体监事对公司 2021 年度报告进
行了认真审核，认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，2021
年度报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，立信会
计师事务所（特殊普通合伙））对公司 2021 年度财务报告审计后，出具了标准无
保留意见的审计报告。该报告能真实、客观地反映公司 2021 年度的财务状况和
经营成果。

    （三）公司募集资金投入使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
建立了募集资金管理制度，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管
理制度》等法律法规的要求，进行募集资金使用和管理，资金使用规范，不存在
违规使用募集资金的行为。

    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司根据经董事会、股东大会审议通过的 2021 年年度对外担保
预计范围，对全资子公司中山乐心有限公司向银行申请授信额度提供担保。除此
之外，公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换等事项，
不存在其他对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至
2021 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况，也未发生其他损害公司
股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。未发现内幕交
易，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （六）公司关联交易情况

    监事会对公司的关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为公司发生
的关联交易符合公司生产经营的实际需要，决策程序合法、合规，交易定价体现
了公平公允原则，不存在损害公司和股东利益的行为。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登
记和报备制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递
流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知
情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、监事会 2022 年工作计划

    2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关
法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护
全体股东和公司的合法权益。
    2022年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
    （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生。
    （四）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。




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                                                        监事会
                                                  二〇二二年三月十七日