广东乐心医疗电子股份有限公司

                    独立董事 2022 年度述职报告

                                （张昱波）

    本人作为广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立
董事工作制度》等公司相关的规定和要求，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极
出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影
响，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。一方面，严格审核公司
提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运
作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司
的审计、内控、战略等工作提出了意见和建议。现将本人 2022 年度履行独立董
事职责情况向各位股东汇报如下：


    一、2022 年度出席董事会和列席股东大会情况

    2022 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发
挥了积极的作用。

    报告期内，在本人任职期间公司共召开 4 次董事会、1 次股东大会。本人
亲自出席董事会 4 次，授权委托其他独立董事出席会议 0 次，具体情况如下：

           应出席    现场出席   以通讯方式参   委托出席   缺席   是否连续两次未
   会议
           次数      会议次数   加会议次数       次数     次数     亲自出席会议

  董事会      4         1            3            0        0          否


    报告期内，本人亲自列席股东大会 2 次（含 1 次作为候选人列席股东大会
的情况），委托其他独立董事列席会议 0 次。
    任职期间，本人按时出席公司董事会，在董事会上本人认真阅读议案，与
公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度
行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会会议
和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，
合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基
础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    2022 年度，本人按照《上市公司独立董事规则》、《独立董事工作制度》
等相关要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，在本人担任公司独立董事期间，
积极参加公司的董事会并根据规定就相关事项发表独立意见，具体如下：

    1、2022 年 05 月 27 日，公司召开了第四届董事会第一次会议，审议通过
了《关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于选举公司
第四届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任高级管理人员的议
案》、《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副总经理的议案》、《关于聘
任副总经理、董事会秘书的议案》、《关于聘任副总经理、财务总监的议
案》、《关于聘任证券事务代表的议案》等议案，本人作为独立董事，对相关
事项发表了同意的独立意见。

    2、2022 年 07 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议
案，本人作为独立董事，对相关事项发表了同意的独立意见。

    3、2022 年 08 月 26 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年半年度报告全文>及摘要的议案》、《关于<公司 2022
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于变更部分
募集资金投资项目用于永久补充流动资金的议案》、《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》、《关于拟对广州乐心瑜宏医疗产业投资基金合伙企业（有
限合伙）进行清算的议案》、《提请召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》
等议案，本人作为独立董事，对相关事项发表了同意的独立意见。

    4、2022 年 10 月 26 日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》、《关于参与认购南京高榕五
期一号股权投资合伙企业（有限合伙）基金份额的议案》、《关于 2022 年前三
季度计提资产减值准备的议案》等议案，本人作为独立董事，对相关事项发表
了同意的独立意见。

    三、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

    2022 年度，作为独立董事，本人积极到公司总部及子公司现场进行考察，
积极深入了解公司的生产经营、日常管理、内部控制等制度的完善及执行情
况，核实股东大会决议、董事会决议执行情况。通过与公司监事、管理层及相
关工作人员交流沟通，查阅相关资料，进一步了解公司财务管理、业务发展等
相关事项，并与其他独立董事就有关事项进行讨论，积极对公司经营管理提出
建议、发表意见。任职期间，本人持续关注公司的经营、治理情况，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，重点关注公司主要产品销售情况、应收账
款的变化、管理情况、内部控制制度执行情况、公司募投项目投入进度情况、
2022 年内部审计部门内部审计工作的执行情况。本人根据《上市公司独立董事
规则》、《独立董事工作制度》等规定和要求履行独立董事的职务，认真行使
公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状
况，通过现场考察，切实加大过程把控和监督力度，有效地履行了独立董事的
职责。对于每次需董事会审议的各项议案，首先对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行独
立董事职责。

    四、董事会专门委员会工作情况

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，主持了薪酬与考核委员会
的日常工作，报告期内，在本人担任公司独立董事期间共召集 1 次薪酬与考核
委员会。按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》
等相关制度的规定，薪酬与考核委员会对 2020 年限制性股票激励计划相关事项
进行了审议。

       本人作为公司董事会审计委员会委员，积极参与审计委员会的工作。报告
期内，在本人任职期间共参与 2 次审计委员会，就公司半年度报告、季度报
告、变更募投项目事宜、与专业机构共同投资等事项进行了审议。按照《独立
董事工作制度》、《董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定，在公司
定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，加强与财务部、审计部进
行沟通，详尽了解公司财务状况。

       五、保护投资者权益与培训学习方面所做的工作

       1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务
指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况以及可能产生的经营风险等事
项，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调
查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、
公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司及全体股东
的利益。

       2、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制
度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股东特别是中小股东权
益保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和全体股东利益的保护能
力。


       六、其他工作

       1、报告期内，本人无提议召开董事会的情形；

       2、报告期内，本人无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；

       3、报告期内，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情形。


       特此报告。

                                                      独立董事：张昱波

                                                   二〇二三年四月二十六日
（本页无正文，为《广东乐心医疗电子股份有限公司独立董事 2022 年度述职报
告》签字页）




     独立董事签字：




               年     月   日