乐心医疗 2022 年度监事会工作报告




                       广东乐心医疗电子股份有限公司

                           2022 年度监事会工作报告

       2022 年度，广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”或“乐心
   医疗”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规
   则》等有关规定，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、
   公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行
   了有效监督，从保护公司及全体股东的利益出发，认真履行监事会职责、独立
   行使监事会权力。现将 2022 年度公司监事会工作情况报告如下：


       一、监事会会议召开情况

       2022 年度公司监事会共召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决
   等程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
   板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度
   的相关规定，具体情况如下：

  召开时间          会议届次                             审议事项

                                    1、审议通过《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议

                                    案》

                                    2、审议通过《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议

                                    案》

                                    3、审议通过《关于<公司 2021 年年度报告全文>及摘要的
                 第三届监事会第二   议案》
2022年03月17日
                    十五次会议      4、审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》

                                    5、审议通过《关于公司<2021 年度内部控制的自评报告>

                                    的议案》

                                    6、审议通过《关于 2021 年度资产核销和计提资产减值准

                                    备的议案

                                    7、审议通过《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使用


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                                    情况的专项报告>的议案》

                                    8、审议通过《关于 2022 年度对外担保额度预计的议案》

                                    9、审议通过《关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综

                                    合授信额度的议案》

                                    10、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》

                                    1、审议通过《关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》
                 第三届监事会第二
2022年04月26日                      2、审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激
                    十六次会议
                                    励计划股票期权行权价格的议案》

                                    1、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会

                                    非职工代表监事候选人的议案》

                                    （1）关于提名赵小超先生为第四届监事会非职工代表监
                 第三届监事会第二
2022年05月11日                      事候选人的议案
                    十七次会议
                                    （2）关于提名吴蓉女士为第四届监事会非职工代表监事

                                    候选人的议案

                                    2、审议通过《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》

                 第四届监事会第一
2022年05月27日                      审议通过《关于选举第四届监事会主席的议案》
                      次会议


                                    1、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次

                                    授予价格的议案》

                                    2、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予

                 第四届监事会第二   部分第一个归属期归属条件成就的议案》
2022年07月11日
                      次会议        3、审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类

                                    限制性股票的议案》

                                    4、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予

                                    部分第一个归属期可归属激励对象名单的议案》

                                    1、审议通过《关于<公司 2022 年半年度报告全文>及摘要

                 第四届监事会第三   的议案》
2022年08月26日
                       次会议       2、审议通过《关于<公司 2022 年半年度募集资金存放与

                                    实际使用情况的专项报告>的议案》

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                                    3、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目用于永久

                                    补充流动资金的议案》

                                    4、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

                                    5、审议通过《关于拟对广州乐心瑜宏医疗产业投资基金

                                    合伙企业（有限合伙）进行清算的议案》

                                    1、审议通过《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》

                                    2、审议通过《关于参与认购南京高榕五期一号股权投资
2022年10月26日   第四届监事会第四
                                    合伙企业（有限合伙）基金份额的议案》
                       次会议
                                    3、审议通过《关于 2022 年前三季度计提资产减值准备的

                                    议案》


       二、报告期内对公司相关事项发表监事会意见

       报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对
   公司资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全
   面监督。

       （一）公司依法运作情况

       报告期内，公司监事出席了股东大会和董事会。监事会认为：公司董事会根
   据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，依法管理，依法经营，决
   策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程
   序符合相关规定，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、
   法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

       监事会对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
   设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了良好的内部控制制度并能得到有
   效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
   的建设及运行情况。

       （二）检查公司财务的情况

       监事会依法对公司 2022 年度的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监
   事会认为：
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    公司财务制度健全，财务状况运行良好，全体监事对公司 2022 年度报告进
行了认真审核，认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，2022
年度报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告审计后，出具了标准无
保留意见的审计报告，该报告能真实、客观地反映公司 2022 年度的财务状况和
经营成果。

    （三）公司募集资金投入使用情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
建立了募集资金管理制度，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《公司章程》和《募集资金管理制度》等相关要求，进行募集资金使用和管理，
资金使用规范，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的行为。

    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司发生的担保事项合法合规、符合公司整体利益，不存在为控
股股东、实际控制人或他人违规提供担保的情形，不存在损害公司及全体股东尤
其是中小股东利益的情形，未发生重大债务重组、非货币性交易事项及资产置换
等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。未发现内幕交
易，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （六）公司关联交易情况

    报告期内，公司无重大关联交易发生。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登
记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息管理相关制度，严格规范信息传

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递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息
知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情形。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。


    三、监事会 2023 年度工作计划

    2023 年，公司监事会的工作计划主要有以下几方面：

    （一）根据相关规定并结合公司实际情况，定期或不定期召开监事会审议相
关事项；同时积极履行监督职责，依法出席公司董事会与股东大会，及时掌握重
大决策并进行有效监督；

    （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的完善和有效运行；

    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督；

    （三）定期检查公司募集资金投入使用情况，对募集资金的使用规范性、有
效性进行监督；

    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生；

    （四）加强对公司投资、担保、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项
的监督。

    2023 年，乐心医疗监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章
程》、《监事会议事规则》等相关要求，忠实、勤勉地履行自身职责，强化日常监
督，同时加强自身学习，进一步提升履职能力，更好地发挥监事会的监督职能，
进一步促进公司规范运作、提升管理水平，助力公司高质量发展，切实维护公司
和全体股东的合法权益。


                                           广东乐心医疗电子股份有限公司
                                                            监事会
                                                二〇二三年四月二十六日
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