宁波激智科技股份有限公司
截至2019年12月31日止
前次募集资金使用情况的专项报告
宁波激智科技股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（中国证
券监督管理委员会令第 164 号）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证
监发行字[2007]500 号）的规定，本公司将截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资
金使用情况报告如下：
一、 前次募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2441 号《关于核准宁波激智科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商广发证券股份有限公司采用
网上资金申购定价发行的方式发行人民币普通股（A 股）1,990.00 万股，发行价格
14.94 元/股。
截至 2016 年 11 月 9 日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,990
万股，发行价格 14.94 元/股，募集资金总额为 297,306,000.00 元，扣除承销商承销
及保荐费用人民币 30,700,000.00 元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费
用人民币 15,018,908.21 元，募集资金净额为人民币 251,587,091.79 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报
字[2016]第 610867 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额
浦发银行宁波分行 94010155300005180 110,000,000.00 0.00
招商银行宁波分行 574904562910103 19,439,891.79 0.00
浙商银行宁波分行 3320020010120100320711 32,147,200.00 0.00
农业银行高新区支行 39160001040016069 90,000,000.00 0.00
合计 251,587,091.79 0.00
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
明细 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 累计
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明细 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 累计
2016 年 11 月 9 日募集资
251,587,091.79 251,587,091.79
金专户余额
减：置换已投入募集资金
180,139,332.61 180,139,332.61
投资项目的自筹资金
加：年存款利息收入减支
87,432.12 311,221.03 16,447.10 415,100.25
付的银行手续费
减：直接投入募投项目 225,200.00 57,430,837.54 14,112,295.58 71,768,333.12
减：永久补充流动资金
减：转出结余存款利息 94,526.31 94,526.31
二、 前次募集资金的实际使用情况
（一） 前次募集资金使用情况对照表
公司前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况
公司不存在前次募集资金投资项目变更情况。
（三） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
（四） 前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，公司已经以自筹资金预先投入募集资金投资项目。根据立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况出具
的信会师报字[2016]第 610892 号专项鉴证报告，截至 2016 年 11 月 25 日止，公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币 18,013.93 万元。公司于
2016 年 11 月 30 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司使用募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
18,013.93 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
（五） 暂时闲置募集资金使用情况
公司不存在将暂时闲置募集资金补充流动资金，或进行现金管理、投资相关产品等
其他用途的情况。
（六） 超募资金使用情况
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本公司不存在超募资金使用情况。
三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）募集资金投资项目产生的经济效益情况对照表
募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表 2。对照表中实现效益的计
算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
“技术研发中心项目”主要为升级公司的研发设备条件、提升技术研发水平、研究
开发新技术新产品，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
（三）前次募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益 20%（含 20%）以上的
情况
具体募集资金投资项目产生的经济效益及差异因素分析可参见附表 2。
四、 前次募集资金投资项目的资产运行情况
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、 尚未使用募集资金情况
截至 2018 年 9 月 21 日，公司募集资金已使用完毕，将募集资金账户累计未使用的
结余利息 94,526.31 元转出至流动资金账户，募集资金专户已办妥注销手续。
六、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信
息不存在差异。
七、 报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 5 月 18 日批准报出。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
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董事会
二O二O年五月十八日
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附表 1：前次募集资金使用情况对照表（截止 2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
已累计使用募
募集资金总额 25,158.71 25,190.77
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 各年度使用募
25,190.77
集资金总额
2016 年 18,036.46
累计变更用途的募集资金总额比例
2017 年 5,743.08
2018 年 1,411.23
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定可使用状态日期
募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺投 募集后承诺投 实际投资金额与募集后
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 （或截止日项目完工程度）
投资金额 投资金额 金额 资金额 资金额 承诺投资金额的差额
光学增亮膜生产线建 光学增亮膜生产线
1 23,214.72 23,214.72 23,246.78 23,214.72 23,214.72 23,246.78 32.06 注2
设项目 建设项目
2 技术研发中心项目 技术研发中心项目 1,943.99 1,943.99 1,943.99 1,943.99 1,943.99 1,943.99 0.00 2016 年 10 月
募集资金合计 25,158.71 25,158.71 25,190.77 25,158.71 25,158.71 25,190.77 32.06
注 1：“实际投资金额”、“已累计使用募集资金总额”“各年度使用募集资金总额”均包含募集资金利息收入扣除手续费的净额。
注 2：其中增亮膜各生产线随产能扩充需要持续投产，非固定时点。
附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截止 2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益 截止日累计实
承诺效益 是否达到预期效益
序号 项目名称 2017 年 2018 年 2019 年 现效益
项目达产后年均净利润
1 光学增亮膜生产线建设项目 2,148.73 1,266.01 3,737.02 7,151.76 否（注 1）
5,431.79 万元
2 技术研发中心项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 2）
注 1：根据公司 IPO 招股说明书，光学增亮膜生产线建设项目在募集资金到位当年即 2016 年为建设期，2017 年达产 50%，2018 年达产 80%，2019
年起达到最大产能。该项目截至 2019 年末累计实现效益占承诺效益的比例为 56.92%，未能达到预期效益，主要系增亮膜产品受市场竞争环境等
因素影响，前两年价格持续走低，一定程度上影响了该产品毛利率水平。同时，受石油价格波动因素影响，公司增亮膜产品所需的基膜采购价格
在 2018 年持续走高，使得该产品毛利率同比有所下降，造成当年光学增亮膜生产线建设项目实现的效益规模相对较低，进而影响了最近三年该项
目的整体效益实现情况。2019 年，随着石油价格逐步趋稳，公司增亮膜产品所需的基膜采购价格相应下降，同时，公司加强了成本管控和市场开
拓力度，有效降低了产品单位成本，加之销售价格亦有所回升，使得产品毛利率相比上年有一定提升，因此，当年光学增亮膜生产线建设项目的
效益实现情况相比上年有较大改善。
注 2：技术研发中心项目无法单独核算效益，详见本专项报告“三、（二）”。