证券代码：300566          证券简称：激智科技         公告编号：2021-042


                        宁波激智科技股份有限公司
                   关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 22 日召开
第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续
聘公司 2021 年度审计机构的议案》。
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）是一家具备证券、
期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和
能力。公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构以来，其工
作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，从专业角度维护了公司及股
东的合法权益，较好地完成了公司各项审计工作。公司董事会同意继续聘请立信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的审计机构，聘任期限为一年，
自公司股东大会审议通过之日起生效。
    公司独立董事一致对该事项予以事前认可并发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议批准，同时提请股东大会授
权公司董事会根据公司 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务
所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用并签署相关协议。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的
特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委
员会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息
    截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
    3、业务规模
    立信 2020 年度业务收入 38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40 亿元，证券
业务收入 12.46 亿元。
    2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 2 家。
    4、投资者保护能力
    截至 2020 年底，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元、购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
    （二）项目组成员信息
    1、人员信息
                   注册会计师   开始从事上市公   开始在本所   开始为本公司提供
  项目     姓名
                    执业时间     司审计时间       执业时间      审计服务时间
项目合伙   张建
                    2007 年        2005 年        2007 年         2019 年
   人         新
签字注册   张觉
                    2019 年        2012 年        2019 年         2019 年
 会计师       敏
质量控制
           蔡畅     2006 年        2005 年        2006 年         2019 年
 复核人



    （1）项目合伙人近三年从业情况：
    姓名：张建新
          时间                           上市公司名称                           职务
2018 年-2019 年          宁波高发汽车控制系统股份有限公司               签字合伙人
2018 年-2019 年          华峰化学股份有限公司                           签字合伙人
2019 年-2020 年          宁波激智科技股份有限公司                       签字合伙人
2019 年-2020 年          浙江东方基因生物制品股份有限公司               签字合伙人
2019 年-2020 年          浙江大胜达包装股份有限公司                     签字合伙人


       （2）签字注册会计师从业经历：
       姓名： 张觉敏

       时间                        上市公司名称                           职务
2019-2020 年        宁波激智科技股份有限公司                       签字会计师


       （3）质量控制复核人从业经历：
       姓名：蔡畅

        时间                          上市公司名称                        职务
2018-2020 年           浙江森马服饰股份有限公司                    签字合伙人
2018-2020 年           浙江报喜鸟服饰股份有限公司                  签字合伙人
2020 年                浙江梅轮电梯股份有限公司                    签字合伙人
2020 年                杭州园林设计院股份有限公司                  签字合伙人
2020 年                广宇集团股份有限公司                        签字合伙人
       2、项目组成员独立性和诚信记录情况
       项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
       项目合伙人张建新近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行
业主管部门等的行政处罚；近三年因执业行为受到监督管理措施，受到证券交易
所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况如下：

序号     姓名       处理处罚日期       处理处罚类型    实施单位      事由及处理处罚情况
 1      张建新   2019 年 12 月 6 日    行政监管措施   浙江证监局        被出具警示函
 2      张建新   2020 年 1 月 7 日     行政监管措施   上海证监局        被出具警示函
 3      张建新   2020 年 6 月 16 日    自律监管措施   上证券交易所       被通报批评
       项目签字注册会计师钟晓荣、张觉敏，项目质量控制复核人蔡畅近三年（最
近三个完整自然年度及当年）均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自
律纪律处分等。


    （三）审计收费
    1、审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
    2、审计费用同比变化情况
                                                       金额单位：人民币万元

项目   2020                         2021                            增减%
收费   100    由股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的
                                                                      -
金额                      定价原则确定其年度审计费用



    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1、董事会审计委员会意见
    公司董事会审计委员会通过对立信的执业资质、投资者保护能力、从业人员
信息、业务经验及诚信记录等方面进行充分审查，认为立信会计师事务所（特殊
普通合伙）及拟签字会计师具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力，同意
向董事会提议续聘立信为公司 2021 年度的审计机构，聘期一年。
    2、独立董事的事前认可情况和独立意见
    事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货
相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。
公司聘请立信为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度
进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。继续聘请立信为公司 2021 年
度的审计机构有利于保障和提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司
及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任会计师事务所具备足够的独立性、
专业胜任能力、投资者保护能力，我们一致同意继续聘请立信为公司 2021 年度
的审计机构，并将相关议案提交公司董事会审议。
    独立意见：立信是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，
具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请立信为本公司审计机构以
来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司
各项审计工作。继续聘请立信为公司 2021 年度的审计机构有利于保障和提高上
市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东
利益，拟聘任会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
因此，我们一致同意继续聘请立信为公司 2021 年度的审计机构，并将该议案提
交公司股东大会审议。
    3、董事会审议意见
    公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计
机构的议案》，同意继续聘请立信为公司 2021 年度的审计机构，聘任期限为一年。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议批准，自公司股东大会审议通过之
日起生效。
    四、备查文件
    1、第三届董事会第十四次会议决议；
    2、第三届监事会第十五次会议决议；
    3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；
    4、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
    5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息
和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系
方式。
    特此公告。
                                               宁波激智科技股份有限公司
                                                           董事会
                                                     2021 年 4 月 24 日