宁波激智科技股份有限公司

                             投资者关系管理制度
                                 第一章 总 则
       第一条 为了加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者之间的沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司与投资者关系工作指引》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其
他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
       第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等各种投资者关系活
动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行
为。
       第三条 投资者关系管理的目的是：
    (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
    (二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    (三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    (四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    (五） 增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
       第四条 投资者关系管理的基本原则：
    (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。
    (二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证
券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现
泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
    (三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露。
    (四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
    (五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
    (六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
                       第二章 投资者关系管理的部门设置
    第五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司董事会办公
室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司
运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者
关系管理活动和日常事务。
    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
    (一)对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、
营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
    (二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
    (二）具有良好的沟通和协调能力；
    (四）具有良好的品行、诚实守信；
    (五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
    第六条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：
    (一)分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持
续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及
管理层；
    (二）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相
关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会
及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方
式回答投资者的咨询；
    (三）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制、印刷和邮送工
作；
    (四）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材
料；
    (五）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等相关部
门良好的公共关系；
    (六）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安
排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
    (七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
披露公司信息，方便投资者查询；
    (八）有利于改善投资者关系的其他工作。
       第七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门
及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管
理工作。
    除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    公司应合理、妥善的安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，
同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
       第八条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、
部门负责人和公司下属机构负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展
重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
       第九条 公司应设立专门的投资者咨询电话并在定期报告中公布，投资者利
用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。咨询电话应有专人负责，并保证在
工作时间电话线路畅通和有专人接听。咨询电话号码如有变更应及时公布。
       第十条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构的有
关法律、法规、规章制度履行信息披露义务。公司指定的信息披露报纸和网站需
在中国证监会指定媒体中选择。
       第十一条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律法规或相关
规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交
易日开市前进行正式披露。
                  第三章 投资者关系管理的对象与工作内容
    第十二条 投资者关系管理的工作对象：
    (一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
    (二）证券分析师及行业分析师；
    (三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    (四）其他相关机构。
    第十三条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；
    (二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会
    等；
    (三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    (四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
    (五）企业文化建设；
    (六）公司的其他相关信息。
    第十四条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报告与临时公告、
年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现
场参观、分析师会议和业绩说明会、媒体采访和报道、路演及其他等。公司应尽
可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，为中小投资者参与活动创
造机会，保证相关沟通渠道，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低
沟通的成本。
    第十五条 根据法律、法规的有关规定应披露的信息必须第一时间在公司指
定的信息披露报纸和网站上公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定
报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应
明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的
客观独立报道。公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分
最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
       第十六条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受
投资者现场调研、媒体采访等。
       第十七条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，
应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出
未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
    为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方
式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。
    公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后两个交
易日内，编制投资者关系活动记录表并在深交所投资者关系互动平台（以下简称
“互动易”)刊载。
    投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
    (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    (二)投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向对方提供的文档等(如
有)。
       第十八条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行公司年度报告说明会，
由公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、
保荐代表人（至少一名，如适用）出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产
经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
    公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召开通知，公
告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司
出席人员名单等。
       第十九条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董
事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当通过互
动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。
对于重要或具普遍性的问题及答复、公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊
载。
    公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进
行回答。
    公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平
台迎合市场热点、影响公司股价。
       第二十条 公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道，充分
重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
       第二十一条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制
并公开处理流程和办理情况。
       第二十二条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过互动
易等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见。
       第二十三条 公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者
也提出相同的要求，公司应当予以提供。
                                  第四章 附则
       第二十四条 本制度未尽事宜，按照届时有效的法律、法规、规范性文件、
证券交易所业务规则及《公司章程》的规定执行。本制度与届时有效的法律、法
规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公司章程》的规定不一致时，以届时
有效的法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公司章程》的规定为
准。
       第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
       第二十六条 本制度经公司董事会审议通过起施行。
                                                宁波激智科技股份有限公司
                                                           董事会
                                                       2021 年 4 月 22 日