证券代码：300568           证券简称：星源材质           公告编号：2018-117


                     深圳市星源材质科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相应整改情
                                 况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，致力于完善公司治
理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，
不断提高公司的治理水平。

    鉴于公司拟实施非公开发行A股股票，根据相关要求，经公司核查确认，现将公
司上市后被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况及相应整改
情况进行公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况

    （一）2018 年 11 月 9 日，深交所创业板公司管理部出具的《关于对深圳市星
源材质科技股份有限公司、原独立董事吴锋的监管函》（创业板监管函[2018]第 130
号）主要内容：

    “你公司自查发现，时任独立董事吴锋自 2017 年 12 月起担任客户天津力神电
池股份有限公司（以下简称“天津力神”）的独立董事。

    2018 年 10 月 8 日，吴锋提交了辞职报告。鉴于吴锋的辞职将导致公司独立董
事人数少于董事会总人数的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》和《公司章程》等有关规定，其辞职报告将在新任独立董事就任后生效。
10 月 30 日，公司召开的 2018 年度第三次临时股东大会审议通过了聘任王文广为公
司独立董事的议案。


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    根据《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 10.1.1 条、10.1.2 条、10.1.3
条、10.1.5 条及《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 10.1.1 条、10.1.2 条、
10.1.3 条、10.1.5 条规定，自 2017 年 12 月起，你公司及子公司与天津力神及其子
公司之间发生的交易构成关联交易。2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日，你公司
及子公司向天津力神及其子公司销售锂离子电池隔膜产品的交易金额（不含增值税）
为 2,917.40 万元，但公司迟至 2018 年 10 月 12 日才召开第四届董事会第十一次会
议审议了《关于确认和预计公司与天津力神日常关联交易情况的议案》并进行了信
息披露。

    吴锋在担任天津力神独立董事后未及时告知公司的行为，违反了《创业板股票
上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4
条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、3.1.1 条、3.1.10
条、3.5.1 条的相关规定。

    你公司未就与天津力神及其子公司之间发生的关联交易及时履行审议程序和信
息披露义务的行为，违反了《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、2.1
条、10.2.4 条，《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、2.1 条、10.2.4
条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、1.4 条、2.1.1
条、2.3.1 条、8.2.3 条相关规定。

    请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再
次发生。”

    （二）公司整改情况

    公司在收到监管函后，立即将监管函转达至公司原独立董事吴锋，并组织公司
现任董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员就监管函涉及事项进行反省和总
结。公司将吸取教训，加强对相关法律、法规和规则的学习，进一步加强信息披露
工作管理，规范公司治理，杜绝此类问题再次发生。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股


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票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件规定，公司保荐机构天风证券股份有
限公司就监管函涉及的公司发生关联交易未及时履行审批程序和信息披露义务相关
事项对公司进行了专项现场检查，并于 2018 年 11 月 23 日向深圳证券交易所报送了
《天风证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司关联交易情况的专
项现场检查报告》。

二、公司控股股东、实际控制人陈秀峰最近五年被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施以及整改情况

    （一）2018 年 3 月 26 日，深交所创业板公司管理部出具的《关于对深圳市星
源材质科技股份有限公司控股股东陈秀峰的监管函》创业板监管函[2018]第 20 号）
主要内容：

    “上市公司于 2018 年 3 月 23 日发布《关于控股股东、实际控制人进行股票质
押式回购交易的公告》，称公司于 3 月 23 日接到控股股东、实际控制人陈秀峰的通
知，其于 2018 年 3 月 6 日办理了 1,770 万股公司股票质押，质押数量占公司总股本
的 9.22%。

    你未及时通知并配合上市公司对上述质押业务予以披露，违反了《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第 2.1 条、第 2.6 条和第 11.11.5 条的规定。请你充分
重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”

    （二）公司整改情况

    公司在收到监管函后，立即将监管函转达至控股股东、实际控制人陈秀峰，并
组织公司现任董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员就监管函涉及事项进行
反省和总结。公司将吸取教训，加强对相关法律、法规和规则的学习，进一步加强
信息披露工作管理，规范公司治理，杜绝此类问题再次发生。

    自收到监管函并进行充分学习、整改后，公司密切关注公司控股股东、实际控
制人的股权质押、解除质押相关事宜，并对后续股权质押、解除质押相关事宜进行
及时、充分的披露。

    除上述情形外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采

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取监管措施的情形。

   特此公告。



                     深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

                                  2018年11月29日




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