深圳市星源材质科技股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体
成员，严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽
职守、勤勉尽责的工作态度，独立行使职权，积极有效地开展工作，维护了公司及股
东的合法权益。监事会对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、募集资金及公司
董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行监督，进一步促进了公司的规范运作。
现将 2018 年监事会主要工作情况汇报如下：


    一、2018 年度监事会工作情况
    2018 年度内，公司监事会共召开 7 次工作会议，会议的组织、召开及表决均合
法、独立、透明。会议召开情况如下：
    1、2018 年 4 月 3 日召开了第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《公司 2017
年度监事会工作报告》《公司 2017 年年度报告全文及摘要》《公司 2017 年度财务决算
报告》《公司 2017 年度利润分配预案》《公司 2017 年度财务预算报告》《公司 2017
年度内部控制评价报告》《审计委员会关于审计机构 2017 年度公司审计工作的总结报
告》《关于确定审计机构 2017 年度审计费用的议案》《关于聘任 2018 年度审计机构的
议案》《关于 2017 年下半年度资产核销的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》
《关于制定<外汇套期保值业务管理制度>的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》《关于会计政策变更的议案》《公司 2017 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
    2、2018 年 4 月 9 日召开了第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于公
司 2018 年第一季度报告的议案》。
    3、2018 年 5 月 18 日召开了第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于
选举公司第四届监事会主席的议案》。
    4、2018 年 6 月 15 日召开了第四届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于
公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司本次非公开发行 A 股股票方案



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的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票
的论证分析报告的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析
报告的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主
体承诺的议案》。
    5、2018 年 8 月 9 日召开了第四届监事会第七次会议，会议审议通过了《公司 2018
年半年度报告全文及其摘要》《公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告》《关于前次募集资金使用情况报告的议案》《关于调整募投项目部分实施内容、调
增募投项目投资额度的公告》。
    6、2018 年 10 月 12 日召开了第四届监事会第八次会议，会议审议通过了《关
于确认和预计公司与天津力神日常关联交易情况的议案》。
    7、2018 年 10 月 25 日召开了第四届监事会第九次会议，会议审议通过了《2018
年第三季度报告》《关于会计政策变更的议案》。


    二、公司监事的变化情况
    2018 年 5 月 2 日惠党辉先生因个人原因辞去公司监事及监事会主席职务。2018
年 5 月 3 日召开的职工代表大会会议民主选举，选举张英强先生为公司第四届监事会
职工代表监事。
    2018 年 5 月 18 日召开的第四届监事会第五次会议选举张英强先生为公司第四届
监事会主席。


    三、监事会对公司 2018 年度各项工作的监督情况
    1、公司依法运作情况
    2018 年度内，监事会列席了董事会会议和股东大会会议，依法对公司治理情况
进行了监督。监事会认为，公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会
的各项决议，忠实履行了诚信义务，建立了较为完善的内部控制制度，不存在违反国
家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况




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    监事会对 2018 年度的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、检查，
认为公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的
情况良好。
    同时，经审核公司 2018 年年度报告全文及摘要，监事会认为董事会编制和审议
公司 2018 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    3、关联交易情况

    监事会对公司与天津力神电池股份有限公司及其子公司等的关联交易情况进行
了核查，监事会一致认为：本次公司向关联方天津力神销售产品是为公司正常生产经
营所需，符合公司的实际经营需要，有利于公司持续发展与稳定经营。该关联交易遵
循市场定价原则，所有交易均符合国家有关法律、法规的要求。公司董事会在审议本
次关联交易议案时，关联董事回避了表决，本次交易事项及表决程序符合《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公
司章程》等有关规定,不存在损害股东及公司整体利益的情形。
    4、募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规、规范性文件及公司《公司募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

    公司将原募投项目“年产 36,000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”
调整为“年产 36,000 万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”，不再实施原募投项目中的
24 条多功能涂覆隔膜生产线建设，并将项目投资总额由 160,000.00 万元调增至
199,601.05 万元。公司此次调整募投项目部分实施内容及调增募投项目投资金额，
综合考虑了公司未来发展战略和下游产能消化措施实施的实际情况和需求，有利于公
司优化资源配置、促进公司产品市场的开拓以及募投项目新增产能的消化。同时，相
关募集资金投资项目的实施主体、投资方向、项目可行性等均保持不变，未实质改变
募集资金的投资方向，符合公司目前的经营发展需求，不存在损害公司股东利益的情


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形。本次调整募集资金投资项目事项履行了必要的审议程序，符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司
募集资金管理制度》的相关规定。因此，公司监事会同意本次调整募投项目部分实施
内容、调增募投项目投资额度的事项。
    5、对公司 2018 年度内部控制的自我评价报告的意见
    监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关
规定，结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身的特点，建立了内部控制体
系，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求，公司内部控制重点活动的执行及
监督充分有效，能保证公司经营业务活动的正常开展，有效防范风险。
    6、公司 2018 年度利润分配情况
    经核查，监事会认为：为了更好地兼顾股东的即期利益和长期利益，结合公司未
来发展战略，公司董事会拟定的 2018 年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》
等相关法律法规、以及《公司章程》《未来三年股东分红回报规划（2017 年-2019
年》的相关规定，具备合法性、合规性、合理性。


    四、监事会 2019 年度工作计划
    公司监事会将继续严格遵照国家法律、法规及《公司章程》赋予监事会的职责，
督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的
可持续发展而努力工作。2019 年监事会将做好以下工作：
    1、围绕公司的经营、对外投资等各项活动开展监督，促进公司内控制度的不断
完善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重
大决策的监管力度。切实履行好《公司法》《公司章程》赋予的监督职责，确保公司
的各项制度得到有效落实。
    2、依法完善监督职能，增强监督工作的有效性，进一步强化监事会的监督和勤
勉尽职的意识。




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    3、监事会组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控等专
业知识。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促
进公司规范运作。




                                       深圳市星源材质科技股份有限公司
                                                   第四届监事会
                                                  2019 年 3 月 15 日




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