广东华商律师事务所
关于
深圳市星源材质科技股份有限公司
二〇一九年年度股东大会的
法律意见书
CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG
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21-24/F, China Travel Service Tower, 4011 Shennan Avenue, Futian District,
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二〇二〇年五月
广东华商律师事务所 法律意见书
广东华商律师事务所
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
二〇一九年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市星源材质科技股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市星源材质科技股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派李连果律师、刘叶玲律师出席并见证公司
2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规章（以
下简称“有关法律法规”）和《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席
现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律
意见书。
本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的
认识以及对有关法律法规及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律意见
书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依
法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他
任何目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、
资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
公司董事会作为本次股东大会召集人，符合《公司法》《股东大会规则》等
有关法律法规及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知
2020 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了关
于召开本次股东大会的决议，并于 2020 年 4 月 25 日通过指定信息披露媒体巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn 发出了《深圳市星源材质科技股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）
《召开股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、
投票方式和出席会议对象等内容。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 15 日 14 点 30 分在深圳市光明新区公
明办事处田园路北公司四楼会议室如期召开。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统进行，通
过交易系统投票平台进行投票的具体时间为 2020 年 5 月 15 日 9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间 为 2020 年 5 月 15 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《召开股东大会通知》载明的
相关内容一致，符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律法规及《公司章程》
的规定。
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综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
（一）出席本次股东大会的股东
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 50 人，
代表有表决权的股份数 95,486,327 股，占公司有表决权股份总数的 38.5940%，
其中：
1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股
东及股东代表（含股东代理人）共 8 人，代表有表决权的股份数 52,846,146 股，
占公司有表决权股份总数 21.3596%。
2．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共 42 人，代表有表决权的股份数 42,640,181 股，占公司有表决权
股份总数的 17.2345%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
公司部分董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员和本所律师列席了
本次会议（受疫情影响，公司部分董事、监事通过视频方式出席会议）。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东
大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
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本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券交易所信息网络
有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2019 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（二）《2019 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
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根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（三）《2019 年年度报告全文及摘要》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（四）《2019 年度财务决算报告》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
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根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（五）《2020 年度财务预算报告》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（六）《关于聘任 2020 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 94,314,601 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 98.7729%；反对 1,171,726 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 1.2271%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 43,188,221 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 97.3586%；反对 1,171,726 股，占出席股
东大会的中小投资者有表决权股份总数的 2.6414%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
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根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（七）《关于公司及合并报表范围内子公司申请综合授信额度的议案》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（八）《关于非独立董事、高级管理人员 2019 年薪酬的确定及 2020 年薪酬
方案的议案》
本议案为关联股东回避表决的议案，关联股东王昌红、陈秀峰已经回避表决。
表决情况：同意 43,188,221 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 97.3586%；反对 1,171,726 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 2.6414%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 43,188,221 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 97.3586%；反对 1,171,726 股，占出席股
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东大会的中小投资者有表决权股份总数的 2.6414%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。根据上述表决结果，本议案获
得通过。
（九）《2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十）《关于增加经营范围并修改<公司章程>的议案》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
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中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十一）《关于变更注册资本、监事会人数并修改<公司章程>的议案》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十二）《关于公司为合并报表范围内子公司银行融资提供担保的议案》
表决情况：同意 93,878,461 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 98.3161%；反对 1,607,866 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 1.6839%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 42,752,081 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 96.3754%；反对 1,607,866 股，占出席股
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东大会的中小投资者有表决权股份总数的 3.6246%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十三）《未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）》
表决情况：同意 95,486,327 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 44,359,947 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席股东大会的中小投
资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十四）《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘
要的议案》
本议案为关联股东回避表决的议案，关联股东王昌红已经回避表决。
表决情况：同意 93,717,761 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 98.3126%；反对 1,608,566 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 1.6874%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者表决情况：同意 42,751,381 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 96.3738%；反对 1,608,566 股，占出席股
东大会的中小投资者有表决权股份总数的 3.6262%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十五）《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
本议案为关联股东回避表决的议案，关联股东王昌红已经回避表决。
表决情况：同意 93,717,761 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 98.3126%；反对 1,608,566 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 1.6874%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 42,751,381 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 96.3738%；反对 1,608,566 股，占出席股
东大会的中小投资者有表决权股份总数的 3.6262%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
（十六）《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励
计划有关事项的议案》
本议案为关联股东回避表决的议案，关联股东王昌红已经回避表决。
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表决情况：同意 93,717,761 股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 98.3126%；反对 1,608,566 股，占出席本次股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的 1.6874%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 42,751,381 股，同意股数占出席股东大
会的中小投资者有表决权股份总数的 96.3738%；反对 1,608,566 股，占出席股
东大会的中小投资者有表决权股份总数的 3.6262%；弃权 0 股，占出席股东大会
的中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
根据《公司法》与《公司章程》等相关规定，本议案应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。根据上述表决结果，本议
案获得通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会议人
员资格、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于深圳市星源材质科技股份有限公司
2019年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东华商律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
高 树 李连果
刘叶玲
2020 年 5 月 15 日
