深圳市星源材质科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
（王文广）
各位股东及股东代表：
大家好！
我作为深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，在 2020 年
度工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，维护了公司和全体股东的利益，
积极出席公司 2020 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了客观的意
见，尽可能发挥独立董事的独立作用。
现将本人 2020 年度任职期间履职情况述职如下：
一、出席会议情况及投票情况
2020年，本人任职期间出席董事会、股东大会情况如下：
任职期间股东大会召开
任职期间董事会召开次数 14 4
次数
现场参会 通讯表决
委托次数 缺席次数 出席次数
次数 次数
1 13 0 0 1
2020年，本人对经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资料，会议中参与
讨论，谨慎表决，均投了同意票。
二、发表独立意见情况
2020年，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠自身的专
业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，取得共识，并一
起对下列事项发表了独立意见：
序
时间 会议届次 发表独立意见的事项
号
第四届董事会第
1 2020 年 2 月 10 日 《关于聘任高级管理人员的独立意见》
二十次会议
第四届董事会第
2 2020 年 2 月 24 日 《关于行使可转换公司债券提前赎回权的独立意见》
二十一次会议
1
序
时间 会议届次 发表独立意见的事项
号
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
第四届董事会第 的独立意见》
3 2020 年 3 月 18 日
二十二次会议 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的独立意见》
《关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的专项说明和独立意见》
《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立意见》
《关于公司募集资金 2019 年度存放与使用情况的独立意见》
《关于聘任 2020 年度审计机构的事前认可意见和独立意见》
《关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
独立意见》
《关于公司为合并报表范围内子公司提供担保的独立意见》
第四届董事会第
4 2020 年 4 月 25 日
二十四次会议 《关于开展外汇套期保值业务的独立意见》
《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的独立意见》
《关于非独立董事、高级管理人员 2019 年薪酬的确定及 2020
年薪酬方案的独立意见》
《关于制定<未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）>的
独立意见》
《关于变更会计政策的独立意见》
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）修订稿的独
立意见》
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的独立意见》
《关于公司公开发行可转换公司债券方案的独立意见》
《关于公司公开发行可转换公司债券预案的独立意见》
《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告的独立意
见》
第四届董事会第 《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行
5 2020 年 5 月 21 日 性分析报告的独立意见》
二十六会议
《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》
《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相
关主体承诺的独立意见》
《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的独立意见》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转
换公司债券相关事宜的独立意见》
2
序
时间 会议届次 发表独立意见的事项
号
《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予权益的
第四届董事会第 激励对象名单及数量的独立意见》
6 2020 年 5 月 27 日
二十七次会议 《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的独立意见》
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的独立意见》
《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的独立意
第四届董事会第 见》
7 2020 年 6 月 23 日 《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）
二十八次会议
的独立意见》
《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的独立
意见》
《关于公司关联方占用资金及对外担保情况的专项说明和独
立意见》
第四届董事会第 《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》
8 2020 年 8 月 14 日
二十九次会议
《关于对参股公司增资暨关联交易的独立意见》
《关于对参股公司增资暨关联交易的事前认可意见》
《关于公司董事会换届选举的独立意见》
《关于确定公司第五届董事会董事薪酬的独立意见》
第四届董事会第
9 2020 年 10 月 15 日
三十一次会议 《关于购买董监高责任险的独立意见》
《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的独
立意见》
第五届董事会
10 2020 年 11 月 2 日 《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》
第一次会议
第五届董事会
11 2020 年 12 月 22 日 《关于公司为银行融资提供资产抵押的独立意见》
第二次会议
三、对公司进行现场调研的情况
2020年，本人积极、有效地履行了独立董事的各项职责，主动了解公司生产经营、
董事会决议执行、董监高履职及各项重大事项等情况，积极利用参加股东大会、董事会、
董事会各专门委员会的时间，与公司董监高及相关人员就公司经营情况、内部控制情况、
限制性股票激励实施情况、可转债实施情况、重大对外投资等事项进行了沟通、交流，
及时掌握公司的运行动态，确保公司稳健经营、规范运作，充分发挥独立董事的监督与
指导职能。
四、保护投资者权益方面所做的工作
3
2020年，本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项议案，特别是有
关利润分配、关联交易、对外担保、募集资金使用、可转债实施情况、限制性股票实施
情况、聘任高级管理人员、为银行融资提供资产抵押等重大事项，认真谨慎地发表独立
意见，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促进公司信息披露的真实、准
确、完整、及时，保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。
通过公司组织的有关学习，进一步了解证监会、交易所最新的监管政策和法律法规，
尤其是涉及到上市公司法人治理结构、规范运作、保护社会公众股股东权益等的认识和
理解，切实加强对公司全体股东，尤其是中小股东合法权益的保护，进一步提升履职能
力。
五、其他事项
2020年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部
审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人在2020年度履行职责情况的汇报。2021年，本人将继续按照相关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，一如既往的勤勉尽责，
利用自己的专业知识和经验，为公司发展提供可行建议，为董事会的决策提供参考意见，
加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效地履行独立董事的职责，维护中小
股东的利益。
最后，公司相关工作人员在本人2020年的工作中给予了极大的协助和配合，在此表
示衷心感谢。
特此报告。
独立董事：王文广
2021 年 4 月 26 日
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