2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
全体成员，严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关要求，本
着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，独立行使职权，积极有效地开展工作，维护
了公司及股东的合法权益。监事会对公司依法运作情况、财务状况、关联交易及
公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行监督，进一步促进了公司的规
范运作。现将 2020 年监事会主要工作情况汇报如下：

    一、2020 年度监事会工作情况
    2020 年度内，公司监事会共召开 10 次工作会议，会议的组织、召开及表决
均合法、独立、透明。会议召开情况如下：
    1、2020 年 2 月 24 日召开了第四届监事会第十五次会议，会议审议通过了
《关于提前赎回全部已发行可转换公司债券的议案》。
    2、2020 年 3 月 18 日召开了第四届监事会第十六次会议，会议审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    3、2020 年 4 月 23 日召开了第四届监事会第十七次会议，会议审议通过了
《2019 年度监事会工作报告》《2019 年年度报告全文及摘要》《2019 年度财务决
算报告》《2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》《2020 年度财务预算
报告》《2019 年度内部控制评价报告》《审计委员会关于审计机构 2019 年度公司
审计工作的总结报告》《关于确定审计机构 2019 年度审计费用的议案》《关于聘
任 2020 年度审计机构的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》《关于使用
部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 关于募集资金 2019 年度存放与使
用情况的专项报告》《未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）》《关于变更会
计政策的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘
要的议案》《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>激励对
象名单的议案》。
    4、2020 年 4 月 28 日召开了第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了
《关于<2020 年第一季度报告>的议案》。
    5、2020 年 5 月 21 日召开了第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行可转
换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》《关于
公司公开发行可转换公司债券论证分析报告的议案》《关于公司公开发行 A 股可
转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使
用情况报告的议案》《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及
相关主体承诺的议案》《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
    6、2020 年 5 月 27 日召开了第四届监事会第二十次会议，会议审议通过了
《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数
量的议案》 关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》。
    7、2020 年 6 月 23 日召开了第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过
了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行可
转换公司债券预案（修订稿）的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券论证
分析报告（修订稿）的议案》《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订
稿）的议案》。
    8、2020 年 8 月 14 日召开了第四届监事会第二十二次会议，会议审议通过
了《关于审议<2020 年半年度报告全文及其摘要>的议案》《关于审议<2020 年半
年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》关于补选公司监事的议案》关
于对参股公司恩泰环保科技（常州）有限公司增资暨关联交易的议案》。
    9、2020 年 10 月 15 日召开了第四届监事会第二十三次会议，会议审议通过
了《关于<2020 年第三季度报告>的议案》《关于公司监事会换届选举暨第五届监
事会股东代表监事候选人提名的议案》《关于确定公司第五届监事会监事薪酬的
议案》《关于购买董监高责任险的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限
售限制性股票的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
    10、2020 年 11 月 2 日召开了第五届监事会第一次会议，会议审议通过了《关
于选举公司监事会主席的议案》。
    二、公司监事的变化情况
    1、因第四届监事会届满，2020年11月2日召开2020年第三次临时股东大会，
选举丁志强先生为第五届监事会主席；2020年10月26日，李波先生、何延丽女士
由公司职工代表民主选举为第五届监事会职工代表监事。第五届监事会成立后，
张英强先生不再担任公司监事会主席。
    2、2020年6月3日，原监事谢洪波先生因个人原因辞去公司第四届监事会监
事职务，其辞职后不再担任公司任何职务。由于谢洪波先生的辞职将导致公司监
事会成员人数低于法定最低人数，公司于2020年8月14日召开第四届监事会第二
十二次会议和2020年8月31日召开2020年第二次临时股东大会，补选丁志强先生
为公司第四届监事会股东代表监事，任期自2020年第二次临时股东大会审议通过
之日起至第四届监事会届满（即2020年11月3日）。

    三、监事会对公司 2020 年度各项工作的监督情况
    1、公司依法运作情况
    2020 年度内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司治理情况
进行了监督。监事会认为，公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东
大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，建立了较为完善的内部控制制度，不存
在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对 2020 年度内的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、
检查，认为公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》《企业会计准则》等
法律法规的情况良好。
    同时，经审核公司 2020 年年度报告全文及摘要，监事会认为董事会编制和
审议公司 2020 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    3、关联交易情况
    监事会对恩泰环保科技（常州）有限公司（以下简称“恩泰环保”）的关联交
易情况进行了核查，监事会一致认为：公司本次增加对恩泰环保的投资额，主要
是基于对其未来业务发展的看好，未来有利于为公司带来积极的投资回报。因此，
同意公司使用自有资金人民币 5,000 万元对恩泰环保进行增资暨关联交易事项，
增资完成后，公司持有恩泰环保 14.0426%的股权。
    4、募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募
集资金的情形。
    5、对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告的意见
    监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易
所的有关规定，结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身的特点，建立
了内部控制体系，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求，公司内部控制
重点活动的执行及监督充分有效，能保证公司经营业务活动的正常开展，有效防
范风险。
    6、公司 2020 年度利润分配情况
    经核查，监事会认为：公司 2020 年度利润分配方案的提议和审核程序符合
相关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2020 年度经营情况、日常
生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与
公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，合法、合规、合理，符
合公司及全体股东的利益。
    7、信息披露情况
    报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记
管理制度》等的情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、
准确、完整、及时、公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理
制度》规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单
其相关信息，未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原
则，保护了广大投资者的合法权益。
    2021 年，公司监事会将继续遵照《公司法》《证券法》《公司章程》《监
事会议事规则》的有关规定，继续加强落实监督职能，认真履行职责，进一步促
进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，
认真维护公司及股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，促进公司稳健向
前发展。

    四、监事会 2021 年度工作计划
    公司监事会将继续严格遵照国家法律、法规及《公司章程》赋予监事会的职
责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促
进公司的可持续发展而努力工作。2021 年监事会将做好以下工作：
    1、围绕公司的经营、对外投资等各项活动开展监督，促进公司内控制度的
不断完善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营
活动和重大决策的监管力度。切实履行好《公司法》《公司章程》赋予的监督职
责，确保公司的各项制度得到有效落实。
    2、依法完善监督职能，增强监督工作的有效性，进一步强化监事会的监督
和勤勉尽职的意识。
    3、监事会组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控
等专业知识。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，
进一步促进公司规范运作。



                                   深圳市星源材质科技股份有限公司监事会
                                               2021 年 4 月 26 日