证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2021-070
债券代码：123094 债券简称：星源转2
深圳市星源材质科技股份有限公司
关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的
限制性股票涉及1人，回购注销的限制性股票数量为17,896股，占回购前公司总
股 本 448,924,332 股 的 0.0040% ， 回 购 价 格 为 8.947493 元 / 股 ， 回 购 资 金 总 额
160,124.33元。
2、本次回购注销限制性股票于2021年6月1日在中国证券登记结算有限公司
深圳分公司完成注销手续。
3、本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由448,924,332股变更为
448,906,436股。
4、因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性
股票回购注销完成后，“星源转2”转股价格不调整。
一、2020年限制性股票激励计划概述
2020年3月18日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项
的议案》，公司独立董事认为本激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心
人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
2020年4月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）修订
稿>及其摘要的议案》，公司独立董事认为本激励计划修订不会导致提前解除限售、
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不涉及到授予价格的调整，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司对激励
对象名单在内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进
行了核实。
2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办
理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
2020年5月27日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予权
益的激励对象名单及数量的议案》《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》，由于19名激励对象自愿放弃认购，公司本激
励计划首次授予权益的激励对象人数调整为128人，首次授予权益的数量调整为
325.30万股；同时确定以2020年5月27日作为本激励计划的授予日，向符合条件
的128名激励对象授予325.30万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
2020年6月4日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记
完成的公告》，公司向128名激励对象以16.21元/股授予价格授予325.3万股限制性
股票，本激励计划首次授予限制性股票的上市日为2020年6月8日。
2020年10月15日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第
二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股
票的议案》，由于激励对象姜鹏、王帅及栾小青因个人原因离职，不再符合激励
对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的55,478股限制性股票。
本次回购注销完成后，公司总股本将减少55,478股。公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2020年11月2日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。同意公司将3名激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票55,478股进行回购注销，回购价格为
8.947493元/股，回购资金总额496,389元。
2021年3月18日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予数量
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的议案》《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票
的议案》，确定以2021年3月18日作为2020年限制性股票激励计划预留部分的授予
日，向符合条件的4名激励对象授予384,767股限制性股票，授予价格为14.75元/
股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的
激励对象名单进行了核实。同时，律师事务所出具了法律意见书。
2021年3月25日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次
会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，
由于激励对象王冠因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该
部分已授予但尚未解除限售的17,896股限制性股票。本次回购注销完成后，公司
总股本将减少17,896股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了
相应的法律意见书。
2021年4月12日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，同意公司将激励对象
王冠已获授但尚未解除限售的限制性股票17,896股进行回购注销，回购价格为
8.947493元/股，回购资金总额160,124.33元。
2021年4月30日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留部分限
制性股票授予登记完成的公告》，公司向4名激励对象以14.75元/股授予价格授予
384,767股限制性股票，本激励计划首次授予限制性股票的上市日为2021年5月11
日。
二、本次回购注销部分限制性股票情况
（一）回购注销的原因
根据《激励计划》“第十三章 公司或激励对象发生异动的处理”之“二、激
励对象个人情况发生变化情形”的相关规定：“（三）激励对象因辞职、公司裁员、
解除劳动关系等原因而离职，自离职之日起，其已满足解除限售条件的限制性股
票可以解除限售；其未满足解除限售条件和（或）尚未解除限售的限制性股票不
得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。”和“第十四章 限制性股
票回购注销原则”的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制
性股票的回购价格及数量做相应的调整。”
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鉴于激励对象王冠因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注
销该部分已授予但尚未解除限售的17,896股限制性股票。
（二）回购注销的数量和价格
2020年5月15日，公司2019年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配及
资本公积金转增股本预案》，公司2019年度利润分配方案为：以公司总股本
247,412,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），不送红
股，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。因公司2020年限制性股票激励计
划授予完成导致公司股本总额发生了变化，公司根据“现金分红总额、转增股本
总额固定不变”的原则对分配比例进行了调整，本次调整后的分配方案如下：以
公司现有总股本250,665,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.974045
元（含税），送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增7.896180股。上述
利润分配方案已于2020年6月16日实施完毕。
根据《激励计划》“第十四章 限制性股票回购注销原则”的相关规定：
“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股
票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做
相应的调整。
一、回购价格的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
……
4、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
……
二、回购数量的调整方法
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1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
……
4、派息、增发
公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。”
按照《激励计划》的规定做相应调整后，本次回购注销部分限制性股票的价
格和数量如下：
回购价格P＝（16.21-0.1974045）÷（1＋0.789618）=8.947493元/股
回购数量Q =10,000×（1＋0.789618）=17,896股
（三）回购的资金来源
公司应就本次限制性股票回购向激励对象支付回购价款共计人民币
160,124.33元，资金来源为公司自有资金。
（四）验资情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了
审验并出具了致同验字（2021）第440C000272号验资报告。
（五）回购注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司上述限制性股票回
购注销事宜已于2021年6月1日办理完成。公司将依法办理相关的工商变更登记手
续。
三、本次回购注销后股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例(%) （＋，－） 数量（股） 比例(%)
一、限售条件流通股 64,661,638 14.40 -17,896 64,643,742 14.40
高管锁定股 58,510,722 13.03 58,510,722 13.03
股权激励限售股 6,150,916 1.37 -17,896 6,133,020 1.37
二、无限售条件流通股 384,262,694 85.60 384,262,694 85.60
三、总股本 448,924,332 100.00 -17,896 448,906,436 100.00
注：本次股本结构为截至2021年6月1日中国证券登记结算有限公司提供的数据。
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四、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响
本次回购注销限制性股票17,896股，根据《深圳市星源材质科技股份有限公
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监
会关于可转换公司债券发行的有关规定，“星源转2”的转股价格将作相应调整：
调整前，公司可转换公司债券转股价格为31.53元/股，调整后转股价格为P=
（P0+A×K）/（1+K）=（31.53-8.947493×0.003986%）/（1- 0.003986%）=31.53
元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），调整后的转股价格为31.53元/
股，与原转股价格保持一致。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，公司管
理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
特此公告。
深圳市星源材质科技股份有限公司董事会
2021 年 6 月 2 日
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