西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：中旗股份
保荐代表人姓名：周会明 联系电话：021-68886971
保荐代表人姓名：何勇 联系电话：021-68886971
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2 次（含募集资金现场检查 1 次）
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 12 月 25 日
创业板上市公司主要股东、董监高等人
(3)培训的主要内容 员买卖股票的相关规定以及募集资金
使用和管理的相关规定
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11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 无
期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 无
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、发行前股东关于股份锁定承诺 是 无
2、发行前公司持股 5%以上股东的持股意
是 无
向及减持意向的承诺
3、公司及其控股股东、董事、高级管理人
是 无
员关于稳定股价措施的承诺
4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及
是 无
承诺
5、公司及其实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于如信息披露违规而赔偿投 是 无
资者的承诺
6、公司关于利润分配的承诺 是 无
7、公司实际控制人与持股 5%以上的自然
是 无
人股东关于避免同业竞争的承诺
8、公司实际控制人关于社会保险和住房公
是 无
积金的承诺
9、公司及其控股股东、董事、高级管理人
是 无
员等责任主体出具的相关承诺的约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 1 月 25 日，保荐代表人刘
力军先生因工作变动原因，不再担
1、保荐代表人变更及其理由
任公司持续督导保荐代表人，其职
责由保荐代表人何勇先生接替。
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1、西部证券于 2018 年 6 月 15 日
收到中国证监会陕西监管局《关于
对西部证券股份有限公司采取限
制业务活动、责令限期改正并处分
有关责任人员措施的决定》，该决
定要求西部证券于 2018 年 6 月 25
日至 12 月 25 日暂停公司股票质押
式回购交易业务，责令公司改正并
处分有关责任人员。西部证券将按
照监管要求积极整改，促进公司各
项业务合规开展。目前，西部证券
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或 经营情况正常。
其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 2、中国证监会江苏监管局于 2018
年 9 月 3 日出具《关于对西部证券
股份有限公司、王克宇、胡健采取
出具警示函监管措施的决定》，认
定西部证券作为江苏蓝丰生物化
工股份有限公司重大资产重组的
独立财务顾问，未在规定期限内对
重大资产重组实施的相关事项出
具持续督导意见并公告。针对该事
项，西部证券及相关人员已充分吸
取教训，依法履行对上市公司的持
续督导及信息披露义务。
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
(本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司 2018
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：_____________ ______________
周会明 何 勇
西部证券股份有限公司
年 月 日