江苏中旗科技股份有限公司

                              2018 年度监事会工作报告


    江苏中旗科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会全体成员，严格按照《公
司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作
态度，独立行使职权，积极有效地开展工作，维护了公司及股东的合法权益。监事会对
公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行监督，
进一步促进了公司的规范运作。现将 2018 年监事会主要工作情况汇报如下：
   一、2018 年度监事会工作情况
   公司监事会共召开 6 次工作会议，会议的组织、召开及表决均合法、独立、透明。 会
议召开情况如下：
    1、2018 年 2 月 22 日，公司召开了第二届第十五次监事会会议；
    2、2018 年 3 月 28 日，公司召开了第二届第十六次监事会会议；
    3、2018 年 4 月 25 日，公司召开了第二届第十七次监事会会议；
    4、2018 年 8 月 27 日，公司召开了第二届第十八次监事会会议；
    5、2018 年 9 月 28 日，公司召开了第二届第十九次监事会会议；
    6、2018 年 10 月 29 日，公司召开了第二届第二十次监事会会议；
    二、监事会对公司 2018 年度有关事项的意见
    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关
规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联担保、募集资金使用和管理、内部控制
等方面进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司的有关情况发表如下独立
意见：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律法
规的规定，依法列席了公司召开的董事会、股东大会并对公司股东大会、董事会的召开
程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、公司高级管理人员的执行情况、公司
管理制度等进行监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召开程序合法，决议事项
重要且有意义；董事会运作规范，决策合理，对股东大会的各项决议认真对待，有力执
行，忠实履行了诚信义务，无任何损害公司利益和股东利益的行为；公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时认真负责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东
利益的行为；公司的管理制度和内部控制制度在不断的健全和完善。
    2、检查公司财务情况
    监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，通过审议公司年度报告全文及
摘要、审查会计师事务所审计报告等方式，对2018年度公司财务状况、财务管理、经营
成果等情况进行了检查和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计
无重大遗漏和虚假记载，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财
务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    3、担保情况
    报告期内，公司及子公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法
人单位或个人提供担保的情况，发生的担保事项系本公司为子公司提供的担保，担保行
为已经履行了必要的审议程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不会损害公
司和广大投资者的利益。
   4、募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律
法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、 真实、
准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
   5、对公司2018年度内部控制的自我评价报告的意见
    监事会对董事会关于公司2018年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，
结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身的特点，建立了内部控制体系，符合
中国证监会和深圳证券交易所的相关要求，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有
效，能保证公司经营业务活动的正常开展，有效防范风险。
    6、公司2018年度利润分配情况
    经核查，监事会认为：公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的审核程
序符合相关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司2018年度经营情况、日常生
产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展
规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，合法、合规、合理，符合公司及全体股
东的利益。
    7、公司对外担保及股权、资产置换情况
    2018 年度，公司未发生对外担保，未发生债务重组及资产置换，也未发生其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    8、对 2018 年度报告及摘要的核查意见
    监事会认真审议了公司 2018 年度报告及摘要，发表了专项核查意见：经审核，监事
会认为董事会编制和审核的公司 2018 年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中
国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   9、对使用自有资金进行现金管理的核查意见
    在不影响正常经营的情况下，监事会同意公司及子公司使用闲置自有资金不超过人
民币30,000万元（含）购买理财产品。在该额度范围内，资金可以滚动使用。投资期限
自获董事会审议通过之日起1年内有效。同时，该事项履行了必要的审批程序，有利于公
司提高资金的使用效率和资金收益水平，不存在损害公司及股东，特别是中小股东合法
利益的情形。
    三、监事会2019年度工作计划
    公司监事会将继续严格遵照国家法律、法规及《公司章程》赋予监事会的职责，督
促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持
续发展而努力工作。 2019年监事会将做好以下工作：
    1、围绕公司的经营、 对外投资等各项活动开展监督，促进公司内控制度的不断完
善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决
策的监管力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》赋予的监督职责，确保公司的各项
制度得到有效落实。
    2、依法完善监督职能，增强监督工作的有效性，进一步强化监事会的监督和勤勉尽
职的意识。
    3、监事会组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控等专业知
识。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司
规范运作。




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                                                            2019 年 3 月 20 日