中旗股份：关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告2021-06-01
证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2021-037
江苏中旗科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次符合解除限售的激励对象共 259 名，可解除限售的限制性股票共计 2,691,225
股，约占目前公司总股本 207,015,750 股的 1.30%。
2.本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提示性
公告，敬请投资者注意。
江苏中旗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 1 日召开第三届董
事会第二次会议及第三届监事会第二会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计
划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
2020 年 3 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十七次会议，审议并通过了《关于公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》，公司独立董事、律师事务所就该事项发表了意见。
2020 年 3 月 18 日，公司召开第二届监事会第二十五次会议，审议并通过了《关于公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查 2020 年限制性股票激励计划激励对象
名单的议案》，并对激励对象名单进行审核，认为相关激励对象作为公司本次限制性股票
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司于 2020 年 3 月 20 日至 2020 年 3 月 29 日通过公司公告栏公示了《2020 年限制
性股票激励计划激励对象名单》。公示期满后，公司监事会未接到与本次激励计划激励对
象有关的任何异议，无反馈记录。2020 年 4 月 2 日公司公告了《监事会关于公司 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2020 年 4 月 10 日，公司召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》，公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，同时授权董事会确定限制性股
票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限
制性股票所必需的全部事宜，并于同日披露了《公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2020 年 5 月 25 日，公司召开了第二届董事会第三十九次会议和第二届监事会第二十
七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量
的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司具体调整情况为：激励对象
由 267 人调整为 263 人；授予数量由 604.35 万股调整为 601.95 万股，并向激励对象授
予限制性股票，限制性股票授予价格：13.18 元/股。限制性股票上市日期：2020 年 6 月
9 日。
2021 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第四十五次会议、第二届监事会第三十次
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意公司对 4 名激励对象已
获授但尚未解锁的 39,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
2021 年 4 月 21 日，公司召开 2020 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限
制性股票的议案》，同意董事会对 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
39,000 股进行回购注销。回购款 520,205.39 元。
2021 年 5 月 12 日,公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》,回购注
销部分限制性股票事宜已完成。
二、本激励计划第一期解除限售条件成就的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中限制性股票的解除限售条件的规
定，激励对象获授限制性股票需同时满足以下条件方可解除限售：
1、本激励计划第一个限售期已经届满的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的限
制性股票的解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 授予日起 24 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 授予日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自授予日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 授予日起 48 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
如上所述，本激励计划第一个解除限售期为自相应限制性股票授予登记完成之日起
12 个月后的首个交易日起至相应限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个
交易日当日止。本激励计划限制性股票的授予日为 2020 年 5 月 25 日，上市日为 2020 年
6 月 9 日，本激励计划的第一个限售期将于 2021 年 5 月 25 日届满。
2、本激励计划第一期解除限售条件成就的说明
本激励计划第一期解除限售条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 限售条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
激励对象均未发生前述情形，满
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
足解除限售条件。
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求 以 公 司 2019 年 净 利 润
本激励计划第一个解除限售期解除限售考核目标为： 146642762.75元为基数，公司
以 2019 年归属上市公司股东的净利润为基数，2020 年净利润 2020年净利润195830349.04元，
增长不低于 10%。（以上“净利润”指经审计的公司合并后的归属上 增长率为33.54%
市公司股东的净利润。） 公司指标高于业绩考核要求，满
足解除限售条件。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规
定组织实施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，
并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格 本次申请解除限售的259名激励
90 分以上 80-90（不 60-80（不 60 分以下 对象个人层面绩效考核结果为：
分数段
（含 90） 含 90） 含 80） （不含 60） 良好及优秀以上 259人，全部
解除限售 100%解锁限售。
100% 70% 0
比例
激励对象个人当年实际解除限售额度=考核结果对应的解除限
售比例×个人当年计划解除限售额度。
激励对象当期不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格
回购注销。
综上，公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，
根据公司 2019 年度股东大会的授权，董事会同意公司根据本激励计划相关规定办理相应
的解除限售手续。本次可解除限售的激励对象共 259 名，可解除限售的限制性股票数量
为 2,691,225 股，约占目前公司总股本 207,015,750 股的 1.30%。
三、本激励计划第一期解除限售情况
1、本次可解除限售的激励对象人数为：259 人。
2、本次可解除限售的限制性股票数量为：2,691,225 股，约占目前公司股本总额
207,015,750 股的 1.30%。
3、本激励计划第一期限制性股票的解除限售及上市流通具体情况如下：
姓名及职务 获授的限制 第一期可解除限 第一期可解除限售数量占获授的限
性股票数量（股） 售数量（股） 制性股票数量的比例（%）
王凤云（副总经理） 180,000 54,000 30
顾游（财务总监） 180,000 54,000 30
核心管理、技术（业 30
8,610,750 2,583,225
务）人员
合计 8,970,750 2,691,225 30
四、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，公司第四届董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次可解除限售激励对象
符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划（草案）》
《考核管理办法》的规定，可解除限售激励对象的解除限售资格合法、有效，且本激励
计划第一个解除限售期的解除限售条件已经全部成就，同意公司根据相关规定办理本激
励计划第一个解除限售期解除限售相关事宜。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司本激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已经全部成就，
不存在《管理办法》《激励计划（草案）》和《考核管理办法》等规定的不得解除限售的
情形；本激励计划的 259 名激励对象的解除限售资格合法、有效，本次可解除限售的限
制性股票数量为 2,691,225 股；本次解除限售的安排未违反相关法律、法规及规范性文
件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公司董事会在审议
此议案时，表决程序符合相关法律法规、规范性文件的规定，表决程序合法有效。因此
我们一致同意公司根据相关规定办理本激励计划第一个解除限售期解除限售相关事宜。
六、监事会意见
2021 年 6 月 1 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于 2020 年限制性股
票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，监事会认为：按照公司《激励
计划（草案）》和《考核管理办法》的相关规定，公司本激励计划授予的限制性股票的第
一个限售期即将届满，本激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已经全部成就。监
事会对本次解除限售的激励对象名单进行核查后认为 259 名激励对象的解除限售资格合
法、有效，同意公司在第一个限售期届满后对 259 名激励对象持有的 2,691,225 股限制
性股票解除限售。
七、法律意见书结论性意见
北京市浩天信和律师事务所认为:截至法律意见书出具日，公司本次解锁已满足《激
励计划（草案）》规定的解锁条件；公司就本次解锁已取得现阶段必要的授权和批准，符
合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需按照《管理办法》、深圳证券
交易所的有关规定履行信息披露义务，尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请
办理相关解除限售手续。
八、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、北京市浩天信和律师事务所出具的《2020 年限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售条件事宜的法律意见书》。
特此公告。
江苏中旗科技股份有限公司
董事会
2021年6月1日
