浙江天铁实业股份有限公司

                    2019 年度独立董事述职报告

                              （孔瑾）
    本人作为浙江天铁实业股份有限公司的独立董事，在任职期间，严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等
规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，做到了不受公司大股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，发挥了独立董事的作用，
切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。
    现将2019年度履行职责的基本情况报告如下：
    一、出席会议及投票情况
    2019年度，公司共召开9次董事会、5次股东大会，本人均按时出席了全部董
事会，认真阅读议案，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司和股
东的利益。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损
害全体股东利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
    作为公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会的成员，本人
参加了召开的委员会日常会议，对相关事项进行了认真的审议并表决，履行了自
身职责。
    二、发表独立意见情况
    2019年度，本人就相关事项发表独立意见如下：
    1、2019年1月23日，公司召开第三届董事会第十四次会议，本人就相关事项
发表独立意见：（1）关于向激励对象授予预留限制性股票。
    2、2019年4月19日，公司召开第三届董事会第十五次会议，本人就相关事项
发表独立意见：（1）关于公司2018年利润分配及资本公积金转增股本预案；（2）
关于公司2018年度内部控制自我评价报告；（3）关于募集资金投资项目延期；
（4）关于公司2018年度募集资金存放与使用的专项报告；（5）关于确认公司2018
年度董事、高级管理人员薪酬；（6）关于会计政策变更；（7）关于聘任2019
年度外部审计机构；（8）关于为控股子公司提供担保；（9）关于2017年限制性
股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就；（10）关于
公司2018年度关联方资金占用和对外担保情况，对关于聘任2019年度外部审计机
构发表事前认可意见。
    3、2019年6月6日，公司召开第三届董事会第十七次会议，本人就相关事项
发表独立意见：（1）关于调整公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本
预案；（2）关于蒋国群向河南天铁环保科技有限公司提供财务资助暨关联交易，
对关于蒋国群向河南天铁环保科技有限公司提供财务资助暨关联交易发表事前
认可意见。
    4、2019年7月24日，公司召开第三届董事会第十八次会议，本人就相关事项
发表独立意见：（1）关于变更会计师事务所，对关于变更会计师事务所发表事
前认可意见。
    5、2019年8月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议，本人就相关事项
发表独立意见：（1）关于部分募集资金投资项目延期；（2）关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金；（3）关于2019年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告；（4）关于会计政策变更；（5）关于公司符合公开发行可转换公司
债券条件；（6）关于公司公开发行可转换公司债券发行方案；（7）关于公司公
开发行可转换公司债券预案；（8）关于公开发行可转换公司债券的论证分析报
告；（9）关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告；（10）
关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补
措施；（11）公司全体董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关于公司公
开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺；（12）关于公司前次
募集资金使用情况报告；（13）关于制订公司公开发行可转换公司债券持有人会
议规则；（14）关于公司未来三年（2019年-2021年）股东分红回报规划；（15）
关于2019年半年度关联方资金占用和对外担保情况。
    6、2019年10月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议，本人就相关事
项发表独立意见：（1）关于会计政策变更。
    7、2019年12月9日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，本人就相关事
项发表独立意见：（1）关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金规模；
（2）关于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案；（3）关于公司公开发行
可转换公司债券预案（修订稿）；（4）关于公开发行可转换公司债券的论证分
析报告（修订稿）；（5）关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行
性分析报告（修订稿）；（6）关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及填补措施（修订稿）。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2019年度，本人积极参加公司调研和访谈，并在董事会会议期间对公司的经
营情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,对公司
内部控制制度的建立与执行提出了有针对性的意见与建议。对于需经董事会决策
的重大事项，认真听取有关汇报，在董事会上发表意见，有力的促进了董事会决
策的科学性和客观性。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    作为公司的独立董事，本人积极有效的履行了独立董事的职责，重点关注公
司重大事项，具体情况如下：
    1、积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司的战略决策提出建议；
    2、深入了解公司内控制度执行情况，监督公司内控制度的建立，并对公司
内控体系有效执行进行监督；
    3、认真阅读董事会的议案资料，主动检查核实相关情况，审慎行使表决权；
    4、对公司关联交易事项，以及聘请的会计师事务所的独立性等进行审查。
    五、其他工作情况
    1、未有提议召开董事会情况；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况；
    3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    特此报告


                                                独立董事：
                                                               孔瑾
                                                       2020 年 4 月 23 日