关于浙江天铁实业股份有限公司
2021 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
中兴财光华审专字(2022)第 318020 号
目 录
关于浙江天铁实业股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-5
附表 6-11
关于浙江天铁实业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中兴财光华审专字(2022)第 318020 号
浙江天铁实业股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“天铁股份公司”）
《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报
告”）。
一、董事会的责任
天铁股份公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及
相关格式指南的规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天铁股份公司董事会编制的募集
资金专项报告发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道
德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取
合理保证。
在鉴证工作中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们
相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证意见
我们认为，后附的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
创业板上市公司规范运作》及相关格式指南的规定编制，反映了天铁股份公司
2021 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供天铁股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本报告作为天铁股份公司年度报告的必备文件，随其他文件一起
报送并对外披露。
中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国北京 中国注册会计师：
2022 年 4 月 22 日
浙江天铁实业股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
浙江天铁实业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券
交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式第
21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，
浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
（1）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248 号）核准，公司于 2020 年 3 月
19 日公开发行可转换公司债券 399 万张，每张面值 100 元，共募集资金人民币
39,900.00 万元，坐扣承销、保荐费用人民币 700.00 万元后的募集资金为 39,200.00
万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2020 年 3 月 25 日汇入本公司募集
资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用
人民币 660.38 万元（不含税），其他发行费用人民币 204.42 万元（不含税），实
际募集资金净额为人民币 39,035.20 万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光
华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字
〔2020〕第 318001 号）。
（2）定向增发普通股（A 股）
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经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341 号文《关于同意浙江天
铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司向特定对象发
行 4,885.4041 万股 A 股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 16.58 元，截至 2021
年 11 月 25 日 12:00 止，共募集资金 81,000.00 万元，坐扣保荐承销费人民币 1,372.38
万元（含税）后的募集资金为 79,627.62 万元，已由主承销商兴业证券股份有限
公司于 2021 年 11 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。此次向特定对象发行
股票募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 1,294.70 万元（不含税），其他发
行费用人民币 233.65 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 79,471.65 万
元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具《验资报告》（中兴财光华审验字〔2021〕第 318011 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
（1）公开发行可转换公司债券
本公司 2021 年度实际使用募集资金 10,425.06 万元，2021 年度收到的银行存
款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 168.63 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 9,918.16 万元（包括累计收到的银
行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储
余额 918.16 万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额 7,000.00 万元，银行可
转让大额存单余额 2,000.00 万元。
（2）定向增发普通股（A 股）
本公司 2021 年度实际使用募集资金 22,471.65 万元，2021 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 58.66 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 57,058.66 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额 34,058.66
万元，银行短期理财产品余额 23,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
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为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银
行新设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于 2020 年 3 月
27 日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限公司
浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天
台县支行签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年新增定向增发普通股（A 股）
项目，于 2021 年 12 月 1 日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建
设银行股份有限公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
（1）公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有
33050166733509666666 3,158,945.03
限公司天台支行
中国农业银行股份有
19940101040066663 5,533.54
限公司天台县支行
兴业银行股份有限公
358520100100226712 2,018,229.96
司台州临海支行
中国银行股份有限公
364977680898 3,998,856.27
司天台县支行
合 计 9,181,564.80
（2）定向增发普通股（A 股）
金额单位：人民币元
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浙江天铁实业股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行股份有限公
358520100100268912 268,533,923.89
司台州临海支行
中国建设银行股份有
33050166733509001899 72,014,939.89
限公司天台支行
中国农业银行股份有
19940101040069998 37,712.70
限公司天台县支行
合 计 340,586,576.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金本期使用情况说明
（1）公开发行可转换公司债券
2021 年 4 月 16 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设
和公司正常经营的情况下，使用不超过 15,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金
管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品
5,500.00 万元，取得理财产品投资收益 82.66 万元，购买银行可转让大额存单
5,000.00 万元，取得投资收益 38.54 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司尚未
赎回的未到期银行可转让大额存单余额为 2,000.00 万元。剩余尚未使用的募集资
金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
2021 年 5 月 26 日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 8,500 万元用于暂时
补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司
使用闲置募集资金人民币 7,000 万元暂时补充流动资金。
（2）定向增发普通股（A 股）
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浙江天铁实业股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2021 年 12 月 14 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设
和公司正常经营的情况下，使用不超过 57,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金
管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品
23,000.00 万元，尚未取得理财产品的投资收益。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司
尚未赎回的未到期理财产品余额为 23,000.00 万元。剩余尚未使用的募集资金存
储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目主要用于企业正常生产经营需要，本身不产生直接的经济
效益，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江天铁实业股份有限公司董事会
2022 年 4 月 22 日
5
附件 1-1
募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
单位：万元
募集资金总额 39,035.20 本年度投入募
10,425.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募
29,652.18
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 集资金总额
已变更 截至期末累计
承诺投资 募集前承 截至期末累 项目达到预定 项目可行性
项目（含 调整后投 本年度投入金 投资进度（%） 本年度实现的 是否达到预
项目和超募资 诺投资总 计投入金额 可使用状态日 是否发生重
部分变 资总额（1） 额 （ 3）=（ 2） / 效益 计效益
金投向 额 （2） 期 大变化
更） （1）
承诺投资项目
1. 弹性支承式
无砟轨道用橡
否 12,074.73 12,074.73 5,328.41 10,193.84 84.42 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
胶套靴生产线
建设项目
2. 弹簧隔振器
产品生产线建 否 8,494.93 8,494.93 3,144.86 5,312.60 62.54 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
设项目
3. 建筑减隔震
产品生产线建 否 8,230.34 8,230.34 1,951.79 3,910.57 47.51 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
设项目
6
4. 补充流动资
否 11,100.00 10,235.20 10,235.18 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项目
39,900.00 39,035.20 10,425.06 29,652.18 －
小计
募资资金投向
无
募资资金投向
小计
合计 39,900.00 39,035.20 10,425.06 29,652.18
未达到计划进
由于弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目在实施过程中涉及较多固定
度或预计收益
资产投资，项目设计和工程建设复杂，相关政府部门审批验收手续多，同时受 2020 年初以来新型冠状病毒肺炎疫情的影响，给项目的物流、设备实
的情况和原因
施安装进度等带来一定程度的影响，导致上述募集资金投资项目进度延迟。经研究决定，拟将弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧
（分具体项
隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目的达到预定可使用状态日期由原定 2022 年 3 月 31 日调整为 2022 年 9 月 30 日。
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
7
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
项目先期投入 不适用
及置换情况
2021 年 5 月 26 日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项
用闲置募集资
目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 8,500 万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自公司董
金暂时补充流
事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金人民币 7,000 万元暂时补充流动资
动资金情况
金。
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
2021 年 4 月 16 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项
尚未使用的募 目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过 15,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述
集资金用途及 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品 5,500.00 万元，取得理财产品投资收益 82.66 万元，购
去向 买银行可转让大额存单 5,000.00 万元，取得投资收益 38.54 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司尚未赎回的未到期银行可转让大额存单余额为 2,000.00
万元。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
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附件 1-2
募集资金使用情况对照表（定向增发普通股）
单位：万元
募集资金总额 79,471.65 本年度投入募
22,471.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募
22,471.65
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 集资金总额
截至期末累计
承诺投资 已变更项 募集前承 截至期末累 项目达到预定 项目可行性
调整后投资 本年度投入金 投资进度（%） 本年度实现的 是否达到预
项目和超募资 目（含部 诺投资总 计投入金额 可使用状态日 是否发生重
总额（1） 额 （ 3） = （ 2）/ 效益 计效益
金投向 分变更） 额 （2） 期 大变化
（1）
承诺投资项目
1. 年产 40 万
平方米橡胶减
否 49,800.00 49,800.00 0.00 0.00 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
振垫产品生产
线建设项目
2. 年产 45 万
根钢轨波导吸
否 7,200.00 7,200.00 0.00 0.00 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
振器产品生产
线建设项目
3. 补充流动资 否 24,000.00 22,471.65 22,471.65 22,471.65 100.00 不适用 不适用 不适用 否
9
金
承诺投资项目
81,000.00 79,471.65 22,471.65 22,471.65
小计
募资资金投向
无
募资资金投向
小计
合计 81,000.00 79,471.65 22,471.65 22,471.65
未达到计划进
度或预计收益
不适用
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
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募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
项目先期投入 不适用
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
2021 年 12 月 14 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目
尚未使用的募 建设和公司正常经营的情况下，使用不超过 57,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度
集资金用途及 及决议有效期内，可循环滚动使用。2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品 23,000.00 万元，尚未取得理财产品的投资收益。截至 2021
去向 年 12 月 31 日，本公司尚未赎回的未到期理财产品余额为 23,000.00 万元。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目
后续资金支付。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
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