证券代码：300587       证券简称：天铁股份       公告编号：2022-109

债券代码：123046       债券简称：天铁转债



                   浙江天铁实业股份有限公司
  关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管
                      措施及整改情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规的相关要求规范运营，
并在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断完善公司治理结构，
建立健全内部控制体系，提高公司治理水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将
公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况说
明如下：

    一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况

    经自查，2021 年 12 月 29 日，公司收到了中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）浙江监管局《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关人
员采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕148 号），主要内容为：公司存在实
际控制人资金占用事项，关联交易未审议并披露，与参股公司共同借款事项未披
露以及公司治理、财务管理、内部控制不规范方面的问题，具体内容详见公司
2021 年 12 月 30 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。

    针对上述事项，中国证监会浙江监管局对公司及相关工作人员予以警示，要
求相关人员认真吸取教训，加强证券法律法规学习，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，提高
公司规范运作水平和信息披露质量。

    整改措施：针对上述事项，截至公司 2021 年度报告披露日，相关资金占用
问题已消除。通过此次中国证监会浙江监管局对公司进行详细、全面的现场检查，
公司深刻的认识到在公司治理、内部控制、财务管理等方面存在的问题和不足，
本次现场检查对于进一步提高公司治理、规范经营管理、加强内部控制、财务管
理管控等方面起到了重要的推动作用。公司以此次整改为契机，组织全体董事、
监事、高级管理人员及相关负责人员就《公司法》《证券法》《上市规则》等法
律法规和案例进行了全面学习。深刻吸取教训，认真持续地落实各项整改措施，
增强规范运作意识、提高规范运作水平，不断完善公司治理和内部控制机制，进
一步提升财务管理质量，并强化监督执行，切实维护公司及全体股东合法利益，
从而实现公司规范、持续、健康发展。

    除上述监管措施外，最近五年，公司未有其他被证券监管部门和交易所采取
监管措施的情形。

    特此公告




                                       浙江天铁实业股份有限公司董事会

                                                      2022 年 6 月 24 日