中泰证券股份有限公司
                  关于浙江天铁实业股份有限公司
                         2022年度现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称：天铁股份

保荐代表人姓名：许超                       联系电话：010-59013883

保荐代表人姓名：张华阳                     联系电话：010-59013883

现场检查人员姓名：张华阳

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2023年4月3日-2023年4月4日、2023年4月18日-2023年4月19日

 一、现场检查事项                                                      现场检查意见

（一）公司治理                                                    是       否     不适用

 现场检查手段：

 （1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；

 （2）查阅公司公开信息披露文件；

 （3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；

 （4）与公司治理层、管理层有关人员进行访谈，了解公司治理情况。

 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √

 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是
                                                                  √
 否齐备，会议资料是否保存完整

 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责       √

 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                         √

 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                      √
 息披露义务
 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

（二）内部控制

 现场检查手段：

 （1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；

 （2）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。

 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）   √

 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                                 √
 （如适用）

 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）           √

 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的
                                                                  √
 工作计划和报告等（如适用）

 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质
                                                                  √
 量及发现的重大问题等（如适用）

 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                  √
 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                  √
 次审计（如适用）

 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                  √
 交次一年度内部审计工作计划（如适用）

 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                  √
 交年度内部审计工作报告（如适用）

 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
                                                                  √
 告（如适用）

 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                  √
 合规的内控制度

 （三）信息披露

 现场检查手段：

（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司信息披露的相关制度；

（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容核对。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √


2.公司已披露的内容是否完整                                       √


3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展               √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理
                                                                 √
制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               √


（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；

（2）查阅公司章程、三会规则等文件；

（3）查阅公司审计报告、定期报告等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占
                                                                 √
用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                                 √
市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √


4.关联交易价格是否公允                                           √


5.是否不存在关联交易非关联化的情形                               √


6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务             √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形     √

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序
                                                                 √
和披露义务
 （五）募集资金使用

 现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、信息披露文件；

（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；

  （3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专户对账单、明
细账；

（4）与公司管理层、财务部人员进行访谈，了解募集资金投入情况和募投项目建设情况。

 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √


 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                √


 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形            √

 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资
                                                                   √
 金、置换预先投入、改变实施地点等情形

 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
 补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公    √
 司是否未在承诺期间进行高风险投资

 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招
                                                                   √
 股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        √


 （六）业绩情况

 现场检查手段：

 （1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；

 （2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的年度报告、季报资料，与公司进行对比分析；

 （3）与公司管理层、财务部人员进行访谈，了解公司业绩情况。

 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                              √


 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                     √


 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                √


 （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：

（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；

（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √


2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √


（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；

（2）查阅公司重大合同、科目明细账；

（3）查阅公司信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √


2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √


4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √


5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予
                                                               √
以整改

二、现场检查发现的问题及说明


无。


       （以下无正文）
    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于浙江天铁实业股份有限公司
2022年度定期现场检查报告》之签章页）




 保荐代表人：
                    许   超                       张华阳




                                                 中泰证券股份有限公司

                                                       年    月    日