华凯创意:西部证券股份有限公司关于湖南华凯文化创意股份有限公司2020年度跟踪报告2021-03-31
西部证券股份有限公司
关于湖南华凯文化创意股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称:西部证券股份有限公司 被保荐公司简称:华凯创意
保荐代表人姓名:邹扬 联系电话:0731-84727299
保荐代表人姓名:李锋 联系电话:0731-84727299
一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
经保荐机构现场检查发现,公司主
营业务经营业绩下滑明显,发行股
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
份购买资产项目能否通过审核尚存
在不确定性。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 10 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2020 年 12 月 9 日
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
2020 年受新冠疫情
及其他因素影响,
公司在手订单部分 公司在稳定原有主
项目暂缓实施以及 营业务的前提下,推
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
原已完工验收项目 进并购重组交易后
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
审计结算金额未达 期工作,尽快将标的
预期,导致公司营 资产并入上市公司。
业收入及盈利水平
大幅下降。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.控股股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2.公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于股份锁定
是 不适用
的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
4.控股股东、公司、实际控制人关于信息披露重大违规股份回
是 不适用
购的承诺
5.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用的承诺
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
是 不适用
关于稳定股价的承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
是 不适用
关于信息披露重大违规赔偿损失的承诺
8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
关于《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是 不适用
的承诺
9.公司关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所 2020 年 6 月,中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部
对保荐机构或者其保荐的公 证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》(202010 号),
司采取监管措施的事项及整 西部证券股份有限公司分管债券承销业务的高管及相关责
改情况 任人员于 2020 年 6 月 17 日接受监管谈话,相关问题已整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南华凯文化创意股份有限
公司 2020 年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
邹 扬 李 锋
西部证券股份有限公司
年 月 日