华凯创意：公司2020年监事会工作报告2021-03-31
湖南华凯文化创意股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，从维护公司利益
和广大中小股东权益出发，一致认为2020年湖南华凯文化创意股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为；
同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行
为。
一、监事会工作情况
2020年，公司监事会共召开10次会议，会议情况如下表：
序
届次 召开时间 周期 主要议案
号
1、《关于与交易对方签署<附条件生效的发行股份、可转换公司债
券及支付现金购买资产协议之补充协议（二）>的议案》
2、《关于与交易对方签署<附条件生效的发行股份、可转换公司债
券及支付现金购买资产盈利预测补偿协议之补充协议（一）>的议
第二届监事会第
1 2020-1-2 临时 案》
二十一次会议
3、《关于<湖南华凯文化创意股份有限公司发行股份、可转换公司
债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草
案）（二次修订稿）>及其摘要的议案》
4、《关于本次交易相关的审计报告、备考审阅报告的议案》
1、审议《关于继续推进公司重大资产重组事项的议案》；
第二届监事会第
2 2020-3-3 临时 2、审议《关于募集资金投资项目延期的议案》；
二十二次会议
3、审议《关于公司 2020 年度融资计划及申请银行综合授信的议案》。
1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金条件的议案》；
2、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
构成重大资产重组暨关联交易的议案》；
3、审议《关于调整公司重大资产重组方案的议案》；
4、审议《关于<公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
第二届监事会第 暨关联交易预案>及其摘要的议案》；
3 2020-3-17 临时
二十三次会议 5、审议《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定>第四条规定的议案》；
6、审议《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的
发行股份及支付现金购买资产的框架协议>的议案》；
7、审议《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的
非公开发行股份认购协议>的议案》；
8、审议《关于董事会对本次发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文
件的有效性的说明的议案》；
9、审议《关于本次发行股份及支付现金购买资产不构成重组上市
的议案》；
10、审议《关于交易方案调整构成重组方案重大调整的议案》。
1、逐项审议《关于调整重大资产重组方案的议案》；
2、审议《关于<公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》；
第二届监事会第
4 2020-4-13 临时 3、审议《关于解除<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的
二十四次会议
非公开发行股份认购协议>的议案》；
4、审议《关于与周新华签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条
件生效的非公开发行股份认购协议>的议案》。
1、审议《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；
2、审议《关于公司 2019 年度公司财务决算报告的议案》；
3、审议《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》；
4、审议《关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》；
5、审议《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；
6、审议《关于确认 2019 年日常关联交易及预计 2020 年日常关联
第二届监事会第
5 2020-4-15 定期 交易的议案》；
二十五次会议
7、审议《关于<募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告>的
议案》；
8、审议《关于会计政策变更的议案》；
9、审议《关于公司计提 2019 年度资产减值准备的议案》；
10、审议《关于公司 2020 年第一季度报告全文的议案》;
11、审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》。
1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金条件的议案》；
2、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
构成重大资产重组暨关联交易的议案》；
3、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易方案的议案》；
4、审议《关于<湖南华凯文化创意股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要
第二届监事会第 的议案》；
6 2020-6-17 临时
二十六次会议 5、审议《关于交易方案调整构成重组方案重大调整的议案》；
6、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第
十一条规定的议案》；
7、审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>
第十三条规定的重组上市的议案》；
8、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第
四十三条规定的议案》；
9、审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定>第四条规定的议案》；
10、审议《关于与交易对方签署<附条件生效的发行股份及支付现
金购买资产协议>及<附条件生效的发行股份及支付现金购买资产
盈利预测补偿协议>的议案》；
11、审议《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效
的非公开发行股份认购协议>的议案》；
12、审议《关于公司对导致前次未通过并购重组委审核事项的落实
情况说明的议案》；
13、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
14、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产定价的依据及公
平合理性说明的议案》；
15、审议《关于本次交易相关的审计报告、备考审阅报告、资产评
估报告的议案》；
16、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
律文件的有效性的议案》；
17、审议《关于提请股东大会同意周新华及其一致行动人免于履行
要约收购义务的议案》；
18、审议《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信
息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》；
19、审议《关于本次交易摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；
20、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
宜的议案》。
1、审议《关于公司<2020 年半年度报告全文>及摘要的议案》；
第二届监事会第
7 2020-8-19 定期 2、审议《关于公司<2020 年上半年度募集资金存放与使用情况的专
二十七次会议
项报告>的议案》。
1、《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的发行
股份及支付现金购买资产盈利预测补偿协议之补充协议>的议案》；
2、《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的非公
第二届监事会第 开发行股份认购协议之补充协议>的议案》；
8 2020-8-24 临时
二十八次会议 3、《关于<湖南华凯文化创意股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及
其摘要的议案》；
4、《关于本次交易相关的审计报告、备考审阅报告的议案》。
第二届监事会第
9 2020-10-26 定期 审议《关于公司 2020 年第三季度报告全文的议案》。
二十九次会议
1、审议《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的
发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（一）>的议案》；
2、审议《关于签署<湖南华凯文化创意股份有限公司附条件生效的
第二届监事会第 发行股份及支付现金购买资产盈利预测补偿协议之补充协议（二）>
10 2020-11-10 临时
三十次会议 的议案》；
3、审议《关于<湖南华凯文化创意股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
及其摘要的议案》；
4、审议《关于本次交易相关的审计报告、备考审阅报告的议案》。
注：以上议案均全票通过
二、监事会对2020年度有关事项的独立意见
2020年度，监事会列席了历次董事会会议，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的
规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、等情况进行了监督与核
查，公司监事会经过认真研究后形成以下意见：
（一）检查公司财务状况
公司监事会对公司2020年的财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系
完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；
公司的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）公司依法运作情况
2020年度公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法
违规经营。公司目前建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。
公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度
的规定，没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（三）公司关联交易情况
2020 年度公司发生的关联交易主要是关联方对公司及其子公司上海华凯展览展示工
程有限公司融资授信和贷款而向银行提供保证担保或向第三方担保公司提供的保证反担保。
上述关联方（担保方）为公司提供担保均未收取费用，不会对公司造成不利影响，不存在损
害公司及股东利益的情形，符合上市公司利益。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
监事会认为编制的公司《内部控制自我评价报告》能客观、真实地反映公司内部控制
情况，公司已建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关
法律法规规定。
（六）募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3110 号文核准，公司由主承销商西部证
券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,060.00
万股，发行价为每股人民币 5.21 元，共计募集资金 15,942.60 万元，由主承销商西部证券
股份有限公司坐扣承销和保荐费用后于 2017 年 1 月 13 日汇入本公司募集资金监管账户，另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券
直接相关的新增外部费用，公司本次发行费用（不含税）合计 3,266.07 万元，募集资金净
额为 12,676.53 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2-1 号）。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司补充营运资金项目使用募集资金金额人民币 6,231.62
万元，影视动画制作与多媒体应用测试基地建设项目使用募集资金金额人民币 3,859.24 万
元；文化创意与科技融合研发中心建设项目使用募集资金金额人民币 1,870.00 万元；公司
累计使用募集资金金额人民币 11,960.86 万元。累计收到银行存款利息扣除银行手续费后净
额人民币 24.22 万元；截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 739.89 万元。
三、2021年度工作计划
2021 年，监事会将一如既往地严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部控制
制度的规定，积极履行监督职责，列席公司股东大会、董事会，提升公司规范运作水平，切
实维护和保障公司全体股东的合法权益。重点关注财务状况并监督公司重大投资、关联交易、
募集资金使用等重大事项，确保公司依法运作和公司董事、高级管理人员依法履行职责，维
护公司及其股东的合法权益。
（以下无正文）
（以下无正文，本页为湖南华凯文化创意股份有限公司 2020 年度监事会工作报告签字页）
全体监事签名：
王 萍 周怀华 刘 铁
2021 年 3 月 31 日
