湖南启元律师事务所

关于湖南华凯文化创意股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会的

          法律意见书
    湖南启元律师事务所关于湖南华凯文化创意股份有限公司

             2021 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：湖南华凯文化创意股份有限公司
     湖南启元律师事务所接受湖南华凯文化创意股份有限公司（以下简称“公司”）
的委托，指派本律师出席了公司 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”），对会议进行现场律师见证，并出具本法律意见书。
     本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件以及《湖南华凯文化创意股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
     本律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本律师的文
件的正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠。
     为出具本法律意见书，我们依法审核了公司提供的下列资料：
     1、刊登在 2021 年 7 月 28 日深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
上的公司第二届董事会第四十二次会议决议公告（以下简称“《董事会决议》”）
及关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知公告（以下简称“《股东大会通
知》”）；
     2、出席会议股东或其代理人的资格、身份证明文件等。
     根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》第五条的有
关规定，现出具法律意见如下：


一、本次股东大会的召集、召开程序


     1. 根据《股东大会通知》，公司召开本次股东大会的通知已提前 15 日以公
告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
    2. 根据《股东大会通知》，公司有关本次股东大会的通知的主要内容有：
会议召集人、会议日期、会议地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记
办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
    3. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现
场会议于 2021 年 8 月 12 日下午 14:30 在公司一楼会议室(湖南省长沙市岳麓区
桐梓坡西路 229 号厂房 101)如期召开。本次股东大会网络投票时间为：(1)通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为: 2021 年 8 月 12 日上午 9:15—
9:25，9:30—11:30，下午 13:00-15: 00;(2)通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为: 2021 年 8 月 12 日 9:15—15:00 期间的任意时间。


    综上，本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》
等法律法规及《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会股东及代理人、召集人资格


    (一) 出席本次股东大会的股东及股东代理人
    根据本所律师对出席现场会议的股东与截止至 2021 年 8 月 6 日（星期五）
下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体
股东进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 14 名，
代表股份数 157,794,213 股，占公司股份总数的 54.5669%。经核查，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符
合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
    根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 66 名，代表股份数
5,873,515 股，占公司总股份数的 2.0311%。
    综上，现场参加及通过网络投票出席本次股东大会表决的股东及股东代表合
计共 80 名，代表股份数 163,667,728 股，占公司股份总数的 56.5980%。其中：
除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司股份 5%以
上股份的股东以外的其他股东及股东代表（以下简称“中小投资者”）为 68 名，
中小投资者合计代表股份数 10,220,005 股，占公司股份总数的 3.5342%。
    (二) 出席本次股东大会的其他人员
    参加本次股东大会的还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
    (三) 本次股东大会的召集人
    本次股东大会由公司董事会召集。


    综上，本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员
均具备出席大会的资格，召集人资格合法有效。


    三、本次股东大会临时提案的情况


    经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。


    四、本次股东大会的表决程序、表决结果


    （一）现场会议
    经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大
会对提案进行表决前，推举了计票人及监票人。出席会议股东及股东代理人就列
入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，由会议推举的
计票人、监票人与本律师共同负责计票、监票。会议主持人在现场宣布了现场表
决情况和结果。
    （二）网络投票
    网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票结果。
    （三）表决结果
    在本律师的见证下，计票人、监票人在合并统计每项议案的现场投票和网络
投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决结果，具体如下：
    1、审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》
    以累积投票制方式选举了第三届董事会非独立董事：
    1.01 选举周新华先生为第三届董事会非独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；周新华先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    1.02 选举胡范金先生为第三届董事会非独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；胡范金先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    1.03 选举庄俊超先生为第三届董事会非独立董事;
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；庄俊超先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    1.04 选举王安祺先生为第三届董事会非独立董事;
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；王安祺先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    1.05 选举贺日新先生为第三届董事会非独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；贺日新先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    1.06 选举刘俊杰先生为第三届董事会非独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；刘俊杰先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    2、审议通过了《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》
    以累积投票制方式选举了第三届董事会独立董事：
    2.01 选举陈谦先生为三届董事会独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；陈谦先生当选为公司第三届董事会独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    2.02 选举蔡四平先生为三届董事会独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；蔡四平先生当选为公司第三届董事会独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    2.03 选举张学礼先生为三届董事会独立董事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；张学礼先生当选为公司第三届董事会独立董事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    3、审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
    以累积投票制方式选举了第三届监事会非职工代表监事：
    3.01 选举王芳女士为第三届监事会非职工代表监事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；王芳女士当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    3.02 选举刘铁先生为第三届监事会非职工代表监事
    表决结果为：同意 163,667,529 票，占参加表决的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.9999%；刘铁先生当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
    其中中小投资者表决结果：同意 10,219,806 票，占出席会议中小投资者所
持表决权股份总数的 99.9981％。
    4、审议通过了《关于调整独立董事津贴标准的议案》
    表决结果为：
    同意 163,667,528 股（其中，中小投资者 10,219,805 股，占出席会议的中
小投资者所代表有效表决权股份总数的 99.9980%），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 99.9999%；
    反对 200 股（其中，中小投资者 200 股，占出席会议的中小投资者所代表有
效表决权股份总数的 0.0020%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0001%；
    弃权 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.0000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%。
    5、审议通过了《关于公司注册资本变更及修订<公司章程>的议案》
    表决结果为：
    同意 163,667,728 股（其中，中小投资者 10,220,005 股，占出席会议的中
小投资者所代表有效表决权股份总数的 100.0000%），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 100%；
    反对 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.0000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%；
    弃权 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.0000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%。
    6、审议通过了《关于修订公司<募集资金使用管理办法>的议案》
    表决结果为：
    同意 163,667,728 股（其中，中小投资者 10,220,005 股，占出席会议的中
小投资者所代表有效表决权股份总数的 100.0000%），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 100%；
    反对 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.0000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%；
    弃权 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.0000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%。
    7、审议通过了《关于使用募集资金对控股子公司提供借款用于实施募投项
目暨关联交易的议案》
    关联股东周新华、罗晔、王安祺、湖南神来科技有限公司、南平延平芒励多
股权投资合伙企业（有限合伙）、南靖超然迈伦股权投资合伙企业（有限合伙）、
南靖易晟辉煌股权投资合伙企业（有限合伙）已回避表决本议案。
    表决结果为：
    同意 7,318,130 股（其中，中小投资者 6,231,705 股，占出席会议的中小投
资者所代表有效表决权股份总数的 60.9756%），占出席会议的股东所代表有效
表决权股份总数的 64.7254%；
    反对 0 股（其中，中小投资者 0 股，占出席会议的中小投资者所代表有效表
决权股份总数的 0.000%），占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.000%；
    弃权 3,988,300 股（其中，中小投资者 3,988,300 股，占出席会议的中小投
资者所代表有效表决权股份总数的 39.0244%），占出席会议的股东所代表有效
表决权股份总数的 35.2746%。
    综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，会议通过的上述决议均为合法有效。


    五、结论意见
    综上所述，本律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员
资格、召集人资格，表决程序、表决结果等事宜均符合《公司法》、《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会
通过的决议合法有效。


    （以下无正文，下页为签章页）