华凯易佰科技股份有限公司

                         投资者关系管理制度


                              第一章 总则

    第一条 为促进和完善华凯易佰科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理
结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规和规
定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

                   第二章   投资者关系管理的基本原则

    第三条 投资者关系管理的基本原则
    （一）合规性原则
    公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法
律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
   （二）平等性原则
   公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资
者参与活动创造机会、提供便利。
   （三）主动性原则
   公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投
资者诉求。
   （四）诚实守信原则
   公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责
任，营造健康良好的市场生态。
       第四条 公司应当按照本制度的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司
控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与
和支持投资者关系管理工作。

               第三章 投资者关系管理的工作对象、内容和方式

    第五条 投资者关系管理的工作对象包括：
    （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
    （二）证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所在机构等；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）证券监管部门及相关政府机构等；
    （五）其他相关个人和机构。
       第六条 投资者关系管理中公司应以已公开披露信息作为交流内容，不得
以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息，与投资者沟通的内容主要包
括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
       第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司应在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，
在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协
商。
       第八条 公司需设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由证券部负责，
保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号
码、地址如有变更应及时公布。
       第九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
    第十条 公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动
平台等网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    第十一条 公司可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒
体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
       第十二条 可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
       第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
       第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
       第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深交所
的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资
者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况
下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会
应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直
播。
       第十七条 公司应在年度报告披露后十五个交易日内召开年度业绩说明会，
对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难
等投资者关心的内容进行说明。召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重
与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
       第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深交所的规定召开
投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十九条 公司在年度报告、半年度报告披露前三十日内应尽量避免进行投
资者关系活动，防止泄露未公开重大信息。
       第二十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
    第二十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
    第二十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。

                     第四章 投资者关系管理的组织与实施

    第二十三条 公司董事会秘书为投资者关系管理事务的主管负责人，负责组
织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高
级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第二十四条 公司董事会秘书为公司对外发言人。证券部为公司投资者关系
工作管理职能部门，具体负责公司投资者关系的管理工作。
    第二十五条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第二十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第二十七条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从事投资者关
系管理的员工必须具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十八条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第二十九条 公司所属各部门内部信息反馈责任人必须在第一时间报告规定
披露事项，以便公司投资者关系管理负责人及时全面掌握公司动态。
    第三十条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员
以及其他相关人员应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第三十一条 公司接受从事证券分析、投资、咨询及其他证券服务的机构及
个人调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
    第三十二条 公司接受采访或者调研应当就调研过程和交流内容形成书面记
录。公司与调研机构及个人进行直接沟通的，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
    公司接受调研后，应要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分
析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

                       第五章 投资者关系管理档案管理
    第三十三条 公司应建立健全投资者关系管理档案，创建投资者关系管理数
据库，以电子或纸质形式存档。
    第三十四条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、声像等方
式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
    投资者关系管理档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于三年。

                               第六章 附则

    第三十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订，
报董事会审议通过。
    第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
    第三十七条 本制度由董事会负责解释。




                                          华凯易佰科技股份有限公司董事会
                                                   2022年6月2日