国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为欧普康
视科技股份有限公司（以下简称“欧普康视”、“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对公司首次公开发行前已发
行股份上市流通情况进行审慎核查，核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准欧普康视科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2016]3109号)核准，欧普康视科技股份有限公司向
社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)17,000,000股，并于2017年1月17日在
深圳证券交易所创业板挂牌上市。首次公开发行股票前公司总股本为51,000,000
股，首次公开发行股票后公司总股本为68,000,000股。
2017年4月6日，经2016年年度股东大会审议通过的《关于公司2016年度利润
的分配的预案》，以公司总股本68,000,000股为基数向全体股东按每10股派发现
金红利人民币3.5元（含税），共派发现金红利23,800,000元，同时，对全体股东
每10股送红股8股。本次利润分配完成后，公司股份数量由68,000,000股增加至
122,400,000股。
2017年9月7日，公司召开了2017年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2017年11月1
日完成了激励计划所涉限制性股票授予的登记工作，共向49名激励对象授予
191.392 万 股 限 制 性 股 票 ， 本 次 限 制 性 股 票 授 予 完 成 后 ， 公 司 股 份 数 量 由
122,400,000股增加至124,313,920股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为124,313,920股，其中首次公开发行前
已发行股份尚未解除限售的股份数量为91,800,000股，占公司总股本的73.85%；
因2017年限制性股票激励计划而尚未解除限售的股份数量为1,913,920股，占公司
总股本的1.54%；无限售条件流通股为30,600,000股，占公司总股本24.62%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：苏州嘉岳九鼎投资中心（有限合伙）（以
下简称“嘉岳九鼎”）、苏州文景九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“文景
九鼎”）、苏州和众九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“和众九鼎”）、南
京欧陶信息科技有限公司（以下简称“南京欧陶”）、合肥欧普民生投资管理合
伙企业（有限合伙）（以下简称“欧普民生”），共计5名股东。
(一) 上述股东在公司上市公告书中做出的承诺
南京欧陶、欧普民生承诺：自欧普康视股票上市之日起十二个月（“股份锁
定期”）内，不转让或者委托他人管理本承诺人持有的欧普康视在公开发行股票
前已发行的股份，也不由欧普康视回购该部分股份。
嘉岳九鼎、文景九鼎与和众九鼎承诺：自公司股票上市之日起十二个月内
（“股份锁定期”），不转让或者委托他人管理本人持有的公司在公开发行股票
前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
(二) 股东在公司招股说明书中做出的承诺
南京欧陶、欧普民生、嘉岳九鼎、文景九鼎与和众九鼎在公司招股说明书中
做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
(三) 履行承诺情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在违反承诺的情形。
(四) 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间
本次解除限售股份可上市流通时间为2018年1月17日(星期三）。
2、本次解除限售股份的数量及占公司股本总额的比例
本次解除限售股份45,402,190股，占总股本的36.52%，实际可上市流通数量
为40,519,596股，占总股本比例为32.5946%。
3、本次申请解除股份限售的股东数
本次申请解除股份限售的股东有：嘉岳九鼎、文景九鼎、和众九鼎、南京欧
陶、欧普民生共计5名股东。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东全称 备注
份总数（股） 数量（股） 流通股数（股）
苏州嘉岳九鼎投资中心（有
1 6,553,690 6,553,690 6,553,690
限合伙）
苏州文景九鼎投资中心（有
2 9,144,236 9,144,236 9,144,236
限合伙）
苏州和众九鼎投资中心（有
3 2,474,550 2,474,550 2,474,550
限合伙）
4 南京欧陶信息科技有限公司 18,046,814 18,046,814 14,736,814 注1
合肥欧普民生投资管理合伙
5 9,182,900 9,182,900 7,610,306 注2
企业（有限合伙）
合计 45,402,190 45,402,190 40,519,596
注1：公司董事、高管通过持有南京欧陶 74.65%的股份 ,间接持有公司
13,471,947股，根据相关规定，在任职期间内，其每年转让的股份不超过其持有
的公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人所持有的股份公司股份。南
京欧陶实际可转让股份数为7,942,854股。公司董事会将监督相关股东在出售股
份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。本次解除限售
的股份中，南京欧陶持有的3,310,000股处于质押冻结状态，该等股份解除质押
后可上市流通。
注2：公司董事、监事、高管通过持有欧普民生71.37%的股份,间接持有公司
6,553,836股，根据承诺，在任职期间内，其每年转让的股份不超过其持有的公
司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人所持有的股份公司股份。欧普民
生实际可转让股份数为4,267,523股。公司董事会将监督相关股东在出售股份时
严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。本次解除限售的股
份中，欧普民生持有的1,572,594股处于质押冻结状态，该等股份解除质押后可
上市流通。
四、核查意见
经核查，保荐机构国元证券认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人
民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规
范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关
法律法规的要求；公司本次解除限售的股份持有人履行了首次公开发行并上市时
做出的承诺。公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构
同意公司本次解除限售股份在创业板上市流通。
保荐代表人： 孔晶晶 刘俊
国元证券股份有限公司
二〇一八年一月十二日
