国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司
2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧普康视（300595）
保荐代表人姓名：孔晶晶 联系电话：0551-62207943
保荐代表人姓名：刘 俊 联系电话：0551-62207007
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1
（2）列席公司股东大会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 -
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
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5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2．关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3．股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4．避免同业竞争承诺 是 不适用
5．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 不适用
8．股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对 不适用
3
保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况
公司于 2018 年 5 月 3 日公告《大股东减持股份
预披露公告》（编号：2018-043），合肥欧普民
生投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“欧
普民生”）拟在减持计划公告披露之日起 15 个
交易日后的任意连续 90 个自然日内,通过集中
竞价方式减持本公司股份不超过 145,731 股，即
3.其他需要报告的重大事项
不超过公司总股本的 0.1172%。后因欧普民生工
作人员操作不慎，超过其减持计划 19,968 股,
累计减持占欧普民生持公司股数的 0.1208%，未
超过公司股份总数的 1%。详见《欧普康视科技
股份有限公司关于股东股份减持计划完成的公
告》（编号：2018-060）。
保荐代表人：孔晶晶 刘 俊
国元证券股份有限公司
二〇一八年八月二十八日
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