国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧普康视（300595）
保荐代表人姓名：孔晶晶 联系电话：0551-62207943
保荐代表人姓名：刘 俊 联系电话：0551-62207007
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 3
（2）列席公司股东大会次数 2
（3）列席公司监事会次数 2
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 已上报
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 4 月 2 日
（3）培训的主要内容 上市公司并购重组相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 不适用
无
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
2
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决措
发行人及股东承诺事项
履行承诺 施
1．股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2．关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3．股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4．避免同业竞争承诺 是 不适用
5．依法承担赔偿或者补偿责任的承 不适用
是
诺
6．填补被摊薄即期回报的措施及承 不适用
是
诺
7．承诺主体未能履行承诺的约束措 不适用
是
施
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情
况
2.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人：孔晶晶 刘 俊
国元证券股份有限公司
二○二○年四月十日
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