国元证券股份有限公司
关于欧普康视科技股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为欧普康视
科技股份有限公司（以下简称“欧普康视”、“公司”）2021 年度向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，对欧普康视本次向特定对象发行股
票解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
（一）本次解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意欧普康视科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3405号）同意公司向特定对象发行股
票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）42,594,826股，
每股发行价格为35.29元，募集资金总额1,503,171,409.54元，扣除各项发行费用
后，募集资金净额1,494,068,935.86元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并于2022年6月2日出具了《验资报告》
（天职业字[2022]33503号）。
公司向特定对象发行股票新增股份于2022年6月20日在深圳证券交易所创业
板上市，发行数量为42,594,826股，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。
公司向特定对象发行股票前股本总额851,896,530股，发行后总股本为894,491,356
股。
（二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
2022年4月15日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2021
年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，同意公司向6名激励对象授
予340,400股限制性股票。本次限制性股票激励计划预留授予日为2022年4月15日，
1
限制性股票上市日期为2022年6月24日，公司总股本由894,491,356股增加至
894,831,756股。
公司第三届董事会第十九次会议、第二十一次会议、第二十七次会议对2019
年限制性股票激励计划首次授予第二期解除限售对应部分股份回购注销、注册资
本变更（减资）及回购价格调整事项进行了审议，本次回购注销以及减资相关事
项已经公司2019年第一次临时股东大会的授权、2021年年度股东大会审议通过。
公司本次回购注销公司2019年限制性股票激励计划首次授予股份（第二期解除限
售部分）中1位激励对象合计持有的已获授未解除限售的限制性股票5,119股。公
司2019年限制性股票激励计划部分股票回购完成后，公司股份总数由894,831,756
股减少至894,826,637股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为894,826,637股，其中尚未解除限售的
股 份 数 量 为 269,957,488 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 30.17% ； 无 限 售 条 件 流 通 股
624,869,149股，占公司总股本的69.83%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东情况
本次申请解除股份限售的股东有：国泰君安证券股份有限公司、诺德基金管
理有限公司、广发证券股份有限公司、UBS AG、华夏基金管理有限公司、中国
银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、华泰
资产管理有限公司-华泰优逸五号混合型养老金产品、国信证券股份有限公司、
中国北方工业有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产
品、华泰资产管理有限公司-华泰资产价值精选资产管理产品，共计13名股东，
合计83个证券账户。
（二）申请解除股份限售股东作出的承诺内容
序号 股东名称 承诺主要内容 履行情况
1 国泰君安证券股份有限公司 本投资者自愿认购欧普
2 诺德基金管理有限公司 康视本次向特定对象发行的
严格按照承诺内容履
股票，了解投资风险，接收认
3 广发证券股份有限公司 行，未发现违反承诺的
购价格。
情形。
4 UBS AG 本次所认购欧普康视向
5 华夏基金管理有限公司 特定对象发行股票自此次发
2
6 中国银河证券股份有限公司 行股票上市之日起 6 个月内
不予转让，并申请予以锁定。
7 财通基金管理有限公司
如本次认购后，本投资者
8 光大证券股份有限公司 存在单独或通过一致行动人
华泰资产管理有限公司-华泰优 协议/安排合计持股比例达到
9 或超过 5%的，本投资者将与
逸五号混合型养老金产品
欧普康视联系并履行权益变
10 国信证券股份有限公司
动报告义务。
11 中国北方工业有限公司
华泰资产管理有限公司-华泰优
12
选三号股票型养老金产品
华泰资产管理有限公司-华泰资
13
产价值精选资产管理产品
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日为2022年12月21日(星期三）。
（二）本次解除限售股份数量为42,594,826股，占公司总股本比例为4.7601%。
本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为42,594,826股，占公司总股本的
4.7601%。
（三）本次申请解除限售股份的股东数量为13名，合计83个证券账户。
（四）截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东所持的股份均不存
在质押、冻结的情形。
（五）本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
本次实际可
序 所 持 限 售 股 本次解除限
股东名称 证券账户名称 上市流通股
号 份总数（股） 售数量（股）
数（股）
1 国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司 1,652,597 1,652,597 1,652,597
2 股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 6,536,691 6,536,691 6,536,691
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF2 号集合资产
3 56,673 56,673 56,673
诺德基金管理 管理计划－诺德基金东源共
有限公司 赢 2 号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券股份有
4 56,673 56,673 56,673
限公司－诺德基金浦江 96
3
号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行二号私
募证券投资基金－诺德基金
5 85,010 85,010 85,010
纯达知行二号单一资产管理
计划
诺德基金－弈熠协恒 1 号私
募证券投资基金－诺德基金
6 7,084 7,084 7,084
浦江 386 号单一资产管理计
划
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF3 号集合资产
7 28,337 28,337 28,337
管理计划－诺德基金东源星
辰 3 号单一资产管理计划
诺德基金－悬铃增强 13 号
私募证券投资基金－诺德基
8 14,168 14,168 14,168
金浦江 343 号单一资产管理
计划
诺德基金－安华白云控股集
9 团有限公司－诺德基金浦江 2,834 2,834 2,834
612 号单一资产管理计划
诺德基金－建信期货－善建
东源 FOF1 号集合资产管理
10 56,673 56,673 56,673
计划－诺德基金浦江 594 号
单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF3 号集合资产
11 28,337 28,337 28,337
管理计划－诺德基金东源共
赢 3 号单一资产管理计划
诺德基金－邵峥－诺德基金
12 浦江 90 号单一资产管理计 141,683 141,683 141,683
划
诺德基金－马祥兵－诺德基
13 金浦江 548 号单一资产管理 28,337 28,337 28,337
计划
诺德基金－华泰证券股份有
14 限公司－诺德基金浦江 120 1,402,663 1,402,663 1,402,663
号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有
15 限公司－诺德基金浦江 202 170,020 170,020 170,020
号单一资产管理计划
4
诺德基金－浙江吉晟资产管
16 理有限公司－诺德基金浦江 14,168 14,168 14,168
569 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定
增 1 号私募证券投资基金－
17 65,174 65,174 65,174
诺德基金浦江 294 号单一资
产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基
18 金浦江韶夏资本 1 号单一资 28,337 28,337 28,337
产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私
募证券投资基金－诺德基金
19 141,683 141,683 141,683
浦江 121 号单一资产管理计
划
诺德基金－建信期货－善建
东源 FOF1 号集合资产管理
20 56,673 56,673 56,673
计划－诺德基金浦江 596 号
单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 5 号私
募证券投资基金－诺德基金
21 14,168 14,168 14,168
浦江 593 号单一资产管理计
划
诺德基金－申万宏源证券有
22 限公司－诺德基金浦江 89 113,347 113,347 113,347
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF2 号集合资产
23 56,673 56,673 56,673
管理计划－诺德基金东源星
辰 2 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 1
号私募证券投资基金－诺德
24 28,337 28,337 28,337
基金浦江 521 号单一资产管
理计划
诺德基金－通怡东风 10 号
私募证券投资基金－诺德基
25 11,335 11,335 11,335
金浦江 624 号单一资产管理
计划
诺德基金－湖南省国瓴启航
股权投资合伙企业（有限合
26 226,693 226,693 226,693
伙）－诺德基金浦江 409 号
单一资产管理计划
5
诺德基金－广州开发区增开
星产业投资合伙企业（有限
27 28,337 28,337 28,337
合伙）－诺德基金浦江 597
号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券股份有
28 限公司－诺德基金浦江 580 56,673 56,673 56,673
号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题
精选 5 号私募证券投资基金
29 28,337 28,337 28,337
－诺德基金浦江 399 号单一
资产管理计划
诺德基金－弈熠三川 2 号私
募证券投资基金－诺德基金
30 12,752 12,752 12,752
浦江 512 号单一资产管理计
划
中国建设银行股份有限公司
31 －诺德价值优势混合型证券 2,550,297 2,550,297 2,550,297
投资基金
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF1 号集合资产
32 127,515 127,515 127,515
管理计划－诺德基金东源星
辰 1 号单一资产管理计划
诺德基金－东方财富证券股
33 份有限公司－诺德基金滨江 578,067 578,067 578,067
7 号单一资产管理计划
诺德基金－仁灏成长优选 1
号私募证券投资基金－诺德
34 28,337 28,337 28,337
基金浦江 331 号单一资产管
理计划
诺德基金－建信基金东源投
资再融资 FOF1 号集合资产
35 127,515 127,515 127,515
管理计划－诺德基金东源共
赢 1 号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增
100 回报 1 号 FOF 集合资产
36 56,673 56,673 56,673
管理计划－诺德基金浦江
524 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十
一号私募证券投资基金－诺
37 283,366 283,366 283,366
德基金纯达定增精选 11 号
单一资产管理计划
中国银行股份有限公司－诺
38 311,703 311,703 311,703
德周期策略混合型证券投资
6
基金
39 广发证券股份 广发证券股份有限公司 204,023 204,023 204,023
40 有限公司 广发证券股份有限公司 5,100,595 5,100,595 5,100,595
41 UBS AG UBS AG 4,618,872 4,618,872 4,618,872
华夏基金－邮储银行－华夏
42 基金秋实混合策略 1 号集合 1,058,029 1,058,029 1,058,029
资产管理计划
中国光大银行股份有限公司
43 －华夏磐益一年定期开放混 1,385,515 1,385,515 1,385,515
合型证券投资基金
华夏基金管理
招商银行股份有限公司－华
有限公司
44 夏磐锐一年定期开放混合型 1,284,750 1,284,750 1,284,750
证券投资基金
华夏基金－江西铜业（北京）
国际投资有限公司－华夏基
45 45,344 45,344 45,344
金－江铜增利 1 号单一资产
管理计划
46 中国银河证券 中国银河证券股份有限公司 1,357,325 1,357,325 1,357,325
47 股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 1,813,544 1,813,544 1,813,544
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 十号集合资产管理计
48 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 11
号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 四号集合资产管理计
49 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 4 号
单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金
50 安吉 136 号单一资产管理计 28,337 28,337 28,337
财通基金管理 划
有限公司 财通基金－锦绣 602 号私募
51 投资基金－财通基金中和耕 280,533 280,533 280,533
耘 22 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号
私募证券投资基金－财通基
52 56,673 56,673 56,673
金君享尚鼎 2 号单一资产管
理计划
财通基金－中信建投证券股
份有限公司－财通基金玉泉
53 226,693 226,693 226,693
合富 60 号单一资产管理计
划
7
财通基金－四川发展申万宏
源股权投资基金合伙企业
54 （有限合伙）－财通基金熙 113,346 113,346 113,346
和发展 1 号单一资产管理计
划
财通基金－长城证券股份有
55 限公司－财通基金天禧定增 85,009 85,009 85,009
56 号单一资产管理计划
财通基金－华安证券增赢 4
号 FOF 集合资产管理计划－
56 28,337 28,337 28,337
财通基金天禧安华 10 号单
一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 五号集合资产管理计
57 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 5 号
单一资产管理计划
财通基金－国泰君安金融控
股有限公司－客户资金－财
58 113,346 113,346 113,346
通基金玉泉 1076 号单一资
产管理计划
财通基金－高益凌－财通基
59 金玉泉 1135 号单一资产管 28,337 28,337 28,337
理计划
财通基金－盈阳二十三号私
募证券投资基金－财通基金
60 85,009 85,009 85,009
天禧定增盈阳 4 号单一资产
管理计划
财通基金－盈定十二号私募
证券投资基金－财通基金天
61 85,009 85,009 85,009
禧定增盈阳 11 号单一资产
管理计划
财通基金－源铨浦江 1 号私
募证券投资基金－财通基金
62 28,337 28,337 28,337
天禧安华 15 号单一资产管
理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 七号集合资产管理计
63 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 7 号
单一资产管理计划
财通基金－广东弘图广电投
资有限公司－财通基金弘图
64 283,366 283,366 283,366
广电定增 1 号单一资产管理
计划
8
财通基金－湖南发展集团资
本经营有限公司－财通基金
65 850,099 850,099 850,099
湘发资本 1 号单一资产管理
计划
财通基金－光大银行－西南
66 56,673 56,673 56,673
证券股份有限公司
财通基金－欢乐港湾长虹 1
号私募证券投资基金－财通
67 28,337 28,337 28,337
基金玉泉 1072 号单一资产
管理计划
财通基金－何朝军－财通基
68 金愚笃 1 号单一资产管理计 113,346 113,346 113,346
划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 二号集合资产管理计
69 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 2 号
单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证
券投资基金－财通基金天禧
70 28,337 28,337 28,337
定增盈阳 3 号单一资产管理
计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 三号集合资产管理计
71 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 3 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 八号集合资产管理计
72 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 8 号
单一资产管理计划
财通基金－盈定二号证券投
73 资基金－财通基金天禧定增 28,337 28,337 28,337
盈阳 9 号单一资产管理计划
财通基金－东源投资臻享 1
号私募证券投资基金－财通
74 14,168 14,168 14,168
基金天禧东源 20 号单一资
产管理计划
财通基金－广发证券股份有
75 限公司－财通基金天禧广定 198,356 198,356 198,356
单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
76 基金－玉泉 837 号资产管理 28,337 28,337 28,337
计划
9
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 一号集合资产管理计
77 28,337 28,337 28,337
划－财通基金天禧安华 1 号
单一资产管理计划
光大证券股份
78 光大证券股份有限公司 1,722,867 1,722,867 1,722,867
有限公司
华泰资产管理
华泰优逸五号混合型养老金
有限公司-华泰
79 产品－中国银行股份有限公 1,190,138 1,190,138 1,190,138
优逸五号混合
司
型养老金产品
国信证券股份
80 国信证券股份有限公司 1,184,471 1,184,471 1,184,471
有限公司
中国北方工业
81 中国北方工业有限公司 1,133,465 1,133,465 1,133,465
有限公司
华泰资产管理
华泰优选三号股票型养老金
有限公司-华泰
82 产品－中国工商银行股份有 1,133,465 1,133,465 1,133,465
优选三号股票
限公司
型养老金产品
华泰资产管理
有限公司-华泰 华泰资管－兴业银行－华泰
83 1,133,465 1,133,465 1,133,465
资产价值精选 资产价值精选资产管理产品
资产管理产品
合 计 42,594,826 42,594,826 42,594,826
（六）本次限售股份上市前后，公司股本结构变化情况
本次上市流通前 本次上市流 本次上市流通后
股份性质 通变动数
股份数量（股） 比例（%） （+,-） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流
269,957,488 30.17 -42,594,826 227,362,662 25.41
通股/非流通股
二、无限售条件
624,869,149 69.83 +42,594,826 667,463,975 74.59
流通股
三、总股本 894,826,637 100.00 - 894,826,637 100.00
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终
办理结果为准。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法
10
规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东严格
履行了向特定对象发行股票时作出的股份锁定承诺；公司对本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
保荐代表人：高书法、葛剑锋
国元证券股份有限公司
二○二二年十二月二十日
11
