证券代码：300598             证券简称：诚迈科技            公告编号：2020-079


                     诚迈科技（南京）股份有限公司
                   第三届监事会第六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    1、本次监事会由监事会主席赵玉成先生召集，会议通知于 2020 年 6 月 24 日通
过电子邮件形式送达至各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明
了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2、本次监事会于 2020 年 6 月 29 日在公司十二楼会议室召开，本次会议采取现
场表决的方式召开。
    3、本次监事会应出席 3 人，实际出席 3 人，均为现场出席。
    4、本次监事会由监事会主席赵玉成先生主持，公司董事会秘书列席了会议。
    5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法
规和《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公
司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会
认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于创业板上市公司非公开发行股票的
规定，具备非公开发行股票的资格和条件。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。


    2、逐项审议《关于修订公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
    为顺利推进本次发行，公司对 2019 年年度股东大会审议通过的发行方案进行调
整。公司监事会逐项审议通过了调整后的方案，涉及调整的内容具体如下：

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    （1）发行方式及发行时间
    本次发行采取非公开发行的方式，在中国证监会关于本次发行同意注册文件的有
效期内择机向特定对象发行股票。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    （2）发行对象

    本次非公开发行股票的发行对象不超过 35 名，为符合中国证监会规定条件的法
人、自然人或其他合法投资组织；证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行
对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

    最终发行对象由公司董事会根据股东大会的授权，在获得深交所审核通过，并经
中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深交所的相关规定，依照本次发行方案，
根据发行对象申购报价情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    （3）定价基准日、发行价格及定价原则

    本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日
前二十个交易日公司股票交易均价的 80%。

    定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易
总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。

    本次非公开发行股票的最终发行价格将在本次非公开发行申请获得深交所审核
通过并经中国证监会同意注册后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由
公司董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）根据市场询价的情
况协商确定。

    若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项，本次发行底价将按以下办法作相应调整：假设调整前发行底价为 P0，
每股送股或转增股本数为 N，每股派息为 D，调整后发行底价为 P1，则调整公式为：

    派息：P1=P0-D

    送股或转增股本：P1=P0÷（1+N）

    两项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）

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    若国家法律、法规对非公开发行股票的发行定价有新的规定，公司将按新的规定
进行调整。

    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    （4）发行数量

    本次非公开发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次非公开
发行股票数量不超过本次非公开发行前公司总股本的 15%，即不超过 15,600,000 股
（含），并以中国证监会同意注册的文件为准。在前述范围内，最终发行数量由股东
大会授权公司董事会根据中国证监会、深交所的相关规定及实际认购情况与保荐机构
（主承销商）协商确定。

    若公司股票在本预案公告日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本等除权事
项，则发行数量的上限将作相应调整。调整公式为：

    Q1=Q0×（1+n）

    其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量的上限；n 为每股的送股、资本公积转增
股本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1 为调整后的本次发
行股票数量的上限。

    若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据中国证监会同意注册文件
的要求予以调整的，则本次非公开发行的股票数量届时将相应调整。

    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    本次非公开发行股票方案经审议通过后，需获得深圳证券交易所审核通过并经中
国证监会同意注册后方可实施。


    3、审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
    经审议，全体监事一致同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定编制的
《诚迈科技（南京）股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。

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    4、审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
    经审议，全体监事一致同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定编制的
《诚迈科技（南京）股份有限公司 2020 年度非公开发行股票发行方案论证分析报告
（修订稿）》。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。


   5、审议《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金投资项目可行性分析报告（修
订稿）的议案》
    经审议，全体监事一致同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定编制的
《诚迈科技（南京）股份有限公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告（修订稿）》。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。


    6、审议《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的
议案》
    经与会监事讨论，认为公司对本次非公开发行股票摊薄即期回报影响进行了认真
分析，并制订了相应填补措施，保护了公司及中小股东的合法权益。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。


    7、审议《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次授予部分期权行权价格及数量
并注销部分股票期权的议案》
    公司本次对 2019 年股票期权激励计划首次授予部分授予的股票期权行权价格及
数量进行调整并注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法
律、法规的要求及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，符合 2018 年年度

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股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意公司
对 2019 年股票期权激励计划首次授予部分授予的股票期权行权价格及数量进行调整
并注销部分股票期权。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
   表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。


    8、审议《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分期权第一个行权期行权条
件成就的议案》
    公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分期权的第一个行权期的行权条件已
成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件
和公司 2019 年股票期权激励计划的有关规定，激励对象的行权资格合法、有效，同
意 247 名激励对象在激励计划的第一个行权期内按规定行权。
    具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，此议案获得通过。

    三、备查文件

     诚迈科技（南京）股份有限公司第三届监事会第六次会议决议。


                                            诚迈科技（南京）股份有限公司监事会
                                                              2020 年 6 月 30 日




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