海通证券股份有限公司
               关于常熟市国瑞科技股份有限公司
        2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为常熟
市国瑞科技股份有限公司（以下简称“国瑞科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等有关规定，对国瑞科技2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体
情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准常熟瑞特电气股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可 2016[3235]号）核准，本公司采用公开发行方式发
行人民币普通股（A 股）25,000,000.00 股，发行价格为每股 13.73 元。截至 2017
年 1 月 20 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000.00
股，募集资金总额为 343,250,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、
信息披露等发行费用 38,150,000.00 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币
305,100,000.00 元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具大信验字【2017】第 2-00004 号《验资报告》。

    （二）募集资金使用和结余情况

    2020 年，公司共使用募集资金 755.60 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，募集
资金余额为人民币 1,972.16 万元（包括累计收到的银行存款的利息收入扣除银行
手续费支出等的净额）。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

                                     1
    为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，
本公司依照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作
指引》、《上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情
况，制订了《常熟瑞特电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集
资金管理制度》）。

    根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的
支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与
使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

    （二）募集资金专户存储情况

    公司在宁波银行股份有限公司常熟支行、中国工商银行股份有限公司常熟支
行开设了两个募集资金存放专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开
发行股票募集资金具体存放情况如下：

                                                                    单位：人民币万元
           开户银行                    银行账号          存储方式        存储余额
 宁波银行股份有限公司常熟支行     75060122000276158      活期存款                   -
中国工商银行股份有限公司常熟五
                                   1102025329006153672   活期存款          1,972.16
            星支行
    注：公司根据 2019 年 4 月 19 日第三届董事会第七次会议审议通过的《关于公司部分募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》以及其他相关程序，同意
部分募集资金项目完成后，使用节余募集资金 24,667,769.01 元永久补充流动资金，用于公
司日常生产经营活动。补充流动资金后，公司已注销该项目相关募集资金专户。
    （三）募集资金三方监管情况

    公司开设专用的银行账户对募集资金存储，于 2017 年 1 月 11 日与宁波银行
股份有限公司常熟支行、中国工商银行股份有限公司常熟支行及保荐机构海通证
券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格
审批，以保证专款专用。公司的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所《募
集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况对照表

    报告期内募集资金的实际使用情况详见“募集资金使用情况对照表” 附件）。

                                         2
    （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

    公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    （一）变更募集资金投资项目情况表

    公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

    （三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

    公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进
行了专户存储和使用，截至2020年12月31日，国瑞科技不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对国瑞
科技2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

    （以下无正文）




                                    3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常熟市国瑞科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      朱玉峰                     贾智超




                                                 海通证券股份有限公司

                                                       年    月    日




                                  4
附件：

                                                            募集资金使用情况对照表
                                                                      2020 年度
编制单位：常熟市国瑞科技股份有限公司                                                                                                       单位：人民币万元
                                                                报告期内变 累计变更用 累计变更用
 募集年                               本期已使用募 已累计使用募                                  尚未使用募 尚未使用募集资 闲置两年以上
            募集方式     募集资金总额                           更用途的募 途的募集资 途的募集资
   份                                 集资金总额   集资金总额                                    集资金总额 金用途及去向 募集资金金额
                                                                集资金总额 金总额 金总额比例
2017      公开发行股票             30,510.00       776.50      28,702.05           0          0        0.00%    1,807.95 募集资金专户                1,807.95
合计            --                 30,510.00       775.60      28,702.05           0          0        0.00%    1,807.95        --                   1,807.95
                                                                募集资金总体使用情况说明
按照《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金使用计划实施。


                     是否已
                             募集资金 调整后          截至期末累 截至期末投                  本报告 截止报告期 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 变更项                  本报告期                       项目达到预定可使
                             承诺投资 投资总          计投入金额 资进度(3)                   期实现 末累计实现 到预计 是否发生重
      金投向         目(含部                 投入金额                         用状态日期
                               总额   额(1)               (2)    ＝(2)/(1)                   的效益   的效益     效益   大变化
                     分变更)
承诺投资项目
船用电气设备扩产项目 否                  23,370   23,370             21,013.32     89.92% 2015 年 06 月 02 日              9,280.63 是          否
研发中心建设项目         否               4,140    4,140    775.60    2,221.95     53.67%                            0               0 不适用   否
其他营运资金项目         否               3,000    3,000                   3,000   100.00%                           0               0 不适用   否
船用电气设备扩产项目
结项节余募集资金永久 否                                               2,466.78     100.00%                           0               0 不适用   否
补充流动资金
承诺投资项目小计              --         30,510   30,510    775.60 28,702.05       --             --                       9,280.63      --          --
超募资金投向



                                                                               5
不适用                 否
归还银行贷款（如有）        --                                                         --           --       --        --        --
补充流动资金（如有）        --                                                         --           --       --        --        --
超募资金投向小计            --                                          --             --                              --        --
合计                        --   30,510   30,510   775.60 28,702.05     --             --                   9,280.63   --        --
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
                     不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                       不适用
募集资金投资项目实施
地点变更情况

                       不适用
募集资金投资项目实施
方式调整情况

                     适用
募集资金投资项目先期
                     公司根据 2017 年 3 月 9 日第二届董事会第九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》
投入及置换情况
                     以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入募投资金投资项目的自筹资金 18340.05 万元。
用闲置募集资金暂时补 不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金 适用




                                                                   6
结余的金额及原因     公司根据 2019 年 4 月 19 日第三届董事会第七次会议审议通过的《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
                     充流动资金的议案》以及其他相关程序，同意部分募集资金项目完成后，使用节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生
                     产经营活动。补充流动资金后，公司已注销该项目相关募集资金专户。
尚未使用的募集资金用
                     暂存募集资金专用账户
途及去向
募集资金使用及披露中
                     公司本年度已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
存在的问题或其他情况




                                                                  7