证券代码：300601            证券简称：康泰生物              公告编号：2018-046

债券代码：123008            债券简称：康泰转债



                   深圳康泰生物制品股份有限公司
        2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。


    根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及信息披露业务备忘录的规定，
现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）2017
年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，公司于2017年1月20日首
次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，发行价格为每股3.29元，募集资金
总额人民币13,818.00万元，扣除发行费用人民币2,706.05万元后，募集资金净
额为11,111.95万元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并由其出具“广会验字[2017]G17002850011号”《验资报告》。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额情况

                                                                  单位：万元
                    项    目                                金   额
募集资金净额                                                          11,111.95
减：以前年度已使用金额                                                        0
减：本年度使用金额                                                    11,111.95
加：募集资金利息收入扣减手续费净额                                         2.35
期末尚未使用的募集资金余额                                                 2.35
       二、募集资金存放和管理情况

    为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合
法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次
公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》，并经公司第
四届董事会第十次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过。
    根据上述法律法规及管理制度的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款
专用。2017年2月，公司与募集资金专项账户开户银行中国建设银行股份有限公
司深圳国会大厦支行（以下简称“建设银行国会大厦支行”）及保荐机构中信建
投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金
监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的
情形。
    截至2017年12月31日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存放
情况如下：
                                                                     单位：万元
 开户单位        银行名称     募集资金专项账户账号 初始存放金额 期末余额
               建设银行国会
 康泰生物                     44250100015500000860      11,918.00       2.35
               大厦支行
    注：初始存放金额包括发行费用806.05万元，期末余额为募集资金利息收入扣减手续费
的净额。
       三、本年度募集资金的实际使用情况

    1、本年度募集资金的实际使用情况
    本年度募集资金的实际使用情况详见本报告附表1：募集资金使用情况对照
表。
    2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    本年度，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
    3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
    根据《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》披露的募集资金使用计划，在募集资金到位前，公司根据募集资金投
资项目建设进度的需要，使用自筹资金对项目进行先期投入，以保证项目正常实
施，待募集资金到位后进行置换。
    截至2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为
19,530.84万元。2017年3月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事
会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金人民币11,111.95万元置换公司前期已投入募集资
金投资项目的自筹资金。
    广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述自筹资金预先投入
募集资金投资项目的事项出具了《关于深圳康泰生物制品股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 广会专字[2017]G17002850033号）。
公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金事项发表了同意意见。
    4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    本年度公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    5.节余募集资金使用情况
    本年度公司不存在募集资金节余情况。
    6.尚未使用的募集资金用途及去向
    截至报告期末，尚未使用的募集资金利息存放于公司募集资金专项账户。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集
资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。


    附表1：募集资金使用情况对照表。


                                      深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
                                                   2018 年 4 月 25 日
         附表 1：募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                     单位：万元
募集资金净额                                                                                             11,111.95
                                                                                                                     本年度投入募集资金总额                                       11,111.95
报告期内变更用途的募集资金总额                                                                               0
累计变更用途的募集资金总额                                                                                   0
                                                                                                                     已累计投入募集资金总额                                       11,111.95
累计变更用途的募集资金总额比例                                                                               0
                                               是否已变更                                                                                                                    项目可行性
                                                           募集资金承     调整后投资    本年度投入    截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可         本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                     项目(含部分                                                                                                                   是否发生重
                                                           诺投资总额     总额(1)       金额          投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期             现的效益 预计效益
                                               变更)                                                                                                                         大变化
承诺投资项目
康泰生物光明疫苗研发生产基地一期                      否      11,111.95     11,111.95     11,111.95      11,111.95            100.00% 2019 年 2 月 28 日    建设期       -          否
承诺投资项目小计                                      -       11,111.95     11,111.95     11,111.95      11,111.95            100.00%         -               -          -          -
超募资金投向                                   不适用
合计                                                          11,111.95     11,111.95     11,111.95      11,111.95            100.00%         -               -          -          -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
                                               项目处于建设期。
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明               报告期内，项目可行性未发生重大变化。

超募资金的金额、用途及使用进展情况             不适用。

募集资金投资项目实施地点变更情况               本报告期无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况               本报告期无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况             详见本报告正文“三、本报告期募集资金的实际使用情况3、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             本报告期无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因           本报告期无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向                   公司尚未使用的募集资金利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况       无。