证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2019-001
债券代码：123008 债券简称：康泰转债
深圳康泰生物制品股份有限公司
2018 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、康泰转债（债券代码：123008）转股期限为2018年8月7日至2024年2月1
日，转股价格为人民币31.23元/股。
2、2018年第四季度，共有687,818张“康泰转债”完成转股（票面金额共
计68,781,800元人民币），合计转为2,202,256股“康泰生物”股票（股票代码：
300601）。
3、截至2018年第四季度末，公司剩余可转债为2,096,396张，剩余票面总
金额为209,639,600元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称
“公司”）现将2018年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及
公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]42号”文核准，公司于2018
年2月1日公开发行了356.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
35,600.00万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含
原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者
发行，认购金额不足35,600.00万元的部分由主承销商包销。
经深圳证券交易所“深证上[2018]102号”文同意，公司发行的35,600.00
万元可转债于2018年3月19日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“康泰转
债”，债券代码“123008”。
根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司创业板公开发行可转
换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2018年8月7日起可转
换为公司股份，初始转股价格为47.01元/股。
因2017年限制性股票激励计划预留部分授予登记，转股价格由47.01元/股调
整为46.89元/股，调整后的转股价格自2018年5月16日起生效。具体情况详见公
司于2018年5月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转
股价格调整的公告》（公告编号：2018-052）。
因实施2017年度利润分配方案，转股价格由46.89元/股调整为31.23元/股，
调整后的转股价格自2018年6月13日起生效。具体情况详见公司于2018年6月7日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
（公告编号：2018-059）。
二、康泰转债转股及股份变动情况
2018年第四季度，康泰转债因转股减少687,818张，转股数量为2,202,256
股。截至2018年12月28日，康泰转债剩余2,096,396张，剩余可转债金额为
209,639,600元。公司股份变动情况如下：
期初 本期变动数 期末
股份性质
量(股)
数量（股） 比例(%) 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件股份 389,681,218 61.24 0 389,681,218 61.03
首发前限售股 360,590,592 56.67 0 360,590,592 56.47
股权激励限售股 13,864,113 2.18 0 13,864,113 2.17
高管锁定股 15,226,513 2.39 0 15,226,513 2.38
二、无限售条件股份 246,668,607 38.76 2,202,256 248,870,863 38.97
三、总股本 636,349,825 100.00 2,202,256 638,552,081 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线0755-26988558进
行咨询。
四、备查文件
1、截至2018年12月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“康泰生物”股本结构表。
2、截至2018年12月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“康泰转债”股本结构表。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2019年1月3日
