证券代码：300601            证券简称：康泰生物             公告编号：2019-021

债券代码：123008            债券简称：康泰转债

                    深圳康泰生物制品股份有限公司

                   第六届监事会第七次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。



   深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次
会议通知于 2019 年 3 月 22 日以书面及通讯的方式通知了全体监事，会议于 2019
年 3 月 24 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议应参
加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议召集人及主持人为监事会主席吕
志云先生。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的有关规定。

    经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
    一、审议通过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    经审核，监事会认为：公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实
施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    《2019年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的具体内容详见同日刊登于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
    本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
    二、审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
    经审核，监事会认为：公司《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》
符合有关法律法规的规定和公司的实际情况，能确保公司股票期权激励计划的顺
利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股
东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。
    《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的具体内容详见同日刊登于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
    本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
    三、审议通过了《关于核实公司<2019年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
    对激励对象名单进行认真核查后，监事会认为：列入公司本次股票期权激励
计划激励对象名单的人员均具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、
法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为
不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的
不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参
与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对
象条件，符合公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励
对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励
计划前 5 日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
    公司《2019年股票期权激励计划激励对象名单》详见同日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
    四、备查文件
    1、《公司第六届监事会第七次会议决议》


    特此公告。


                                   深圳康泰生物制品股份有限公司监事会
                                                2019 年 3 月 25 日