证券代码：300601            证券简称：康泰生物              公告编号：2019-055

债券代码：123008            债券简称：康泰转债

                    深圳康泰生物制品股份有限公司

                   第六届监事会第九次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。



   深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第九次
会议通知于 2019 年 4 月 25 日以书面及通讯的方式通知了全体监事，会议于 2019
年 4 月 29 日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决
监事 3 名。会议召集人及主持人为监事会主席吕志云先生。本次会议的召集、召
开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

    经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
    一、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，表决结果：
3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    经审核，获授股票期权的 548 名激励对象均为公司 2019 年第一次临时股东
大会审议通过的《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》中确定的激励对象中的人员，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条
所述不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    本次激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章、
规范性文件以及公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》等规定的激励对象
条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    监事会同意向 548 名激励对象授予 3,206.60 万份股票期权，授予日为 2019
年 4 月 29 日。
    二、备查文件
    1、《公司第六届监事会第九次会议决议》


    特此公告。


                                   深圳康泰生物制品股份有限公司监事会
                                                2019 年 4 月 29 日