证券代码：300601              证券简称：康泰生物              公告编号：2020-015


                      深圳康泰生物制品股份有限公司

                   第六届监事会第十七次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。



    深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七
次会议通知于 2020 年 3 月 25 日以书面及通讯的方式通知了全体监事，会议于
2020 年 3 月 30 日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决监事 3 名，实际参加

表决监事 3 名。会议召集人及主持人为监事会主席吕志云先生。本次会议的召集、
召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规
定。
    经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
    一、审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，表决结果：

3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
    经审核，本次授予预留股票期权的激励对象不存在《上市公司股权激励管理
办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    本次授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、
规章、规范性文件以及公司《2019 年股票期权激励计划》等规定的激励对象条
件，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    监事会同意向 91 名激励对象授予 293.40 万份股票期权，授予日为 2020 年
3 月 30 日。
    二、备查文件
    1、《公司第六届监事会第十七次会议决议》


    特此公告。


                                  深圳康泰生物制品股份有限公司监事会
                                              2020 年 3 月 31 日