中信建投证券股份有限公司
           关于深圳康泰生物制品股份有限公司使用闲置募集资金
                          进行现金管理的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、“公司”）公开
发行可转换公司债券、非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对康泰生物使用闲置募集资金
进行现金管理事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月
1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总额
为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万元
后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东正
中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了广会验字
[2018]G17002850056 号《验资报告》。
    公司对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金
监 管 协 议 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2018 年 3 月 5 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金监管协议的公告》。
    （二）非公开发行股票募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业
板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705 号）核准，公司于 2020 年 4 月
14 日非公开发行股票 27,272,727 股，发行价格为每股 110 元，募集资金总额为
人民币 2,999,999,970.00 元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币
14,690,272.73 元后，募集资金净额为人民币 2,985,309,697.27 元。上述募集
资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了

                                      1
XYZH/2020BJA20593 号《验资报告》。
        公司对募集资金进行专户存储管理，并将与专户银行、保荐机构签订募集资
金监管协议。在募集资金监管协议签订后，公司将及时在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露有关公告。
        二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
        （一）公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况及资金闲置原因
        根据公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》，可转换公司债券
募集资金扣除相关发行费用后的净额用于以下项目：
                                                                     单位：万元
序号                     项目名称             投资总额          募集资金投资额
1         研发生产楼建设项目                          32,017           27,000.00
2         预填充灌装车间建设项目                      10,213            7,691.94
                    合计                              42,230           34,691.94

        截至 2020 年 3 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金余额为
6,175.09 万元，因募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项
目建设进度及资金使用计划，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，公司及
民海生物拟合理使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。
        （二）非公开发行股票募集资金投资项目情况及资金闲置原因
        根据公司非公开发行股票方案，非公开发行股票募集资金扣除相关发行费用
后的净额用于以下项目：
                                                                     单位：万元
序号                     项目名称             投资总额          募集资金投资额
          民海生物新型疫苗国际化产业基地建
    1                                              244,264.96         208,530.97
          设项目（一期）
    2     补充流动资金                              90,000.00          90,000.00
                    合计                           334,264.96         298,530.97

        募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度及资
金使用计划，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，公司及民海生物拟合理
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。
        三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
        根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，在不影响募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司及民


                                       2
海生物拟使用不超过 220,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，具体情况如
下：
       1、投资目的
       在确保不影响募集资金投资项目建设，不变相改变募集资金用途，并确保资
金安全的情况下，公司及民海生物拟合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高
闲置募集资金的使用效率，增加公司收益。
       2、投资产品类别
       公司将按照相关规定严格控制风险，对投资的产品进行评估。闲置募集资金
投资的产品须符合以下条件：
       （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
       （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
       上述产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交
易所备案并公告。
       3、投资额度及期限
       公司及民海生物拟使用不超过 220,000.00 万元人民币的闲置募集资金进行
现金管理。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
       4、资金来源
       上述拟用于现金管理的资金为公司暂时闲置募集资金，不会影响募集资金投
资项目的建设进度和募集资金使用。
       5、投资决议有效期限
       自公司股东大会审议通过之日起三年内有效。公司及民海生物将根据募集资
金的使用计划进行现金管理。
       6、实施方式
       投资产品必须以公司或民海生物的名义进行。在上述有效期及额度范围内，
公司董事会授权董事长或董事长指定人员行使该项投资决策权，由公司财务部门
负责具体组织实施。
       四、投资风险分析及风险控制措施
       1、投资风险


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    （1）公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品为安全性
高、满足保本要求且流动性好的产品，属于低风险投资品种。但影响金融市场的
因素众多，本次投资不排除因市场波动而受到不利影响情形。
    （2）公司将根据募集资金投资项目的投资进度、资金需求计划和现金储备
情况来进行现金管理。但不排除由于受到内部和外部因素的影响，使得本次投资
出现流动性风险。
    （3）产品的投资收益受金融市场供求关系、利率市场变化等因素的影响，
具有一定的不确定性。
    2、投资风险控制措施
    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的投资品种，不将资金直
接或间接用于证券投资、衍生品种投资等高风险投资。
    （2）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
    （3）公司监事会、独立董事有权对公司募集资金使用情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
    公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产
品的情况以及相应的损益情况。
    五、对公司日常经营的影响
    公司及民海生物在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金
使用用途、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进
行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及投资者获取更多
的回报。
    六、使用闲置募集资金进行现金管理的审议程序
    上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，独立
董事及监事会均发表了同意意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。
    七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    康泰生物及民海生物使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会
审议通过，独立董事及监事会均发表了同意的意见，该事项尚需提交股东大会审


                                   4
议通过后方可实施。决策程序合法合规，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存
在变相改变募集资金使用用途的行为，不影响募集资金投资项目实施和正常生产
经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东利益的情形。
    综上所述，中信建投证券同意公司及全资子公司使用闲置募集资金进行现金
管理的事项。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




      保荐代表人：

                          侯世飞                         宋双喜




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                   2020 年 4 月 28 日




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